论文财富管理之本:严守合规，强化风控，该文是财富管理方面论文写作技巧范文和严守和本严守合规和财富方面论文如何怎么撰写.
文/大通全球资本管理（北京）有限公司副总经理 翟文博
监管体系日趋健全完善,是中国财富管理行业“质”的重大突破.各类财富机构在全面监管和市场竞争的双层夹击下两重天,一些发展不规范、风险意识淡漠、不符合政策标准的平台因恶性欺诈、跑路等行为扰乱行业秩序,破坏行业生态的恶劣行径接连,警醒了投资人.而一些严守合规的财富机构则在大浪淘沙中去芜存菁,成为投资人信赖的财富管家,必将获得长足发展.
财富管理是伴随社会发展不断创新迭代的综合金融服务,在当下新的市场和监管环境下,面对市场潜在风险,普通投资人的心态和投资方式不能沿袭过往的思维模式,但惯性思维模式短时间内难以迅速刹车并出现方向性转变,因此投资者需要专业人士的帮助,把控风险,选择合适的风险规避工具.担负着“受人之托,代人理财”职责的财富管理机构及从业理财师,在此过程中必然肩负着重大责任.
大通全球资本管理（北京）有限公司作为一家独立第三方财富管理机构,秉承“严守合规,强化风控”才是中国财富管理行业发展之本的理念,积极拥抱政策,以合规、专业、规范、责任为指导,发挥第三方财富管理规避投资风险的优势,为高净值客户提供资产配置解决方案.
在资产配置方面,大通资本严格遵守国家相关法规政策,并根据各类型客户的投资理财需求,为客户提供符合国家政策的互联网金融、股权类私募基金、海外资产配置以及固收类产品等个性化资产配置咨询服务,帮助高净值客户规划家族资产.
在风险管理方面,大通资本不仅对投资人进行严格的准入审核,对产品选择也进行严格的准入审核与分散管理,建立了专业的风控团队,对理财产品进行多角度全程核查,逐层筛查真实信息,遵循各项政策法规,基于全面性、审慎性、独立性、有效性和适时性等原则,在风险识别、风险评估、风险分析、风险控制等环节制定风险管理战略,建立完善的风险控制体系,为投资人全方位管理风险.
监管的目的不是限制,而是为了规范,只有积极拥抱监管,严守合规,强化风控,让行业在同一个准则内公平公开地交流,达成交易,才能保证投资者的利益.
未来,大通资本将继续以客户利益为中心,在合规发展的前提下,借鉴国外成熟的财富管理理念,继续提高团队专业化,致力于为社会各界投资人、投资机构提供“资产配置+风险管理”为导向的财富管理服务,让中国人的财富管理变得简单、安全、满意.
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参考文献：
1、 公募基金管理公司合规管理以X基金管理公司为例 摘要公募基金行业发展20年来,得益于设立初期合理的制度设计 在公募基金行业快速发展、业务规模迅速扩大、产品及业务链条日益丰富同时,公募基金管理公司在合规管理方面也暴露出许多不成熟、不规范的现象和问题 .
2、 当前征信合规管理潜在风险、主要问题和建议 摘要当前,基层人民银行征信工作面临合规管理与规范发展的双重压力 本文根据日常监管实践和现场调研发现,基层人民银行在征信合规管理方面依然存在风险感知力不强、预见性不全、精准性不足、有效性不高……现实瓶颈.
3、 不忘初心，合规经营，消费金融助力满足人们美好生活需求 一、应运而生,口碑初立近年来,国家有关部门持续出台了一系列支持消费金融业务发展的政策,为全行业加快发展释放了巨大的积极信号与政策红利 中邮消费金融抓住难得的发展机遇,坚持以客户为中心, 逐步探索并形成.
4、 海关合规七大风险，杀伤力不简单 文本刊记者 李前 黄帅2017年1月30日,美国国际贸易委员会（ITC）做出终裁,对从中国进口的大型洗衣机征收反倾销税 根据美国商务部2016年12月终裁确定的幅度,美国将对中国厂商征收32 1252.
5、 合规为先，按系监管金控公司 分类监管要求在实践中根据对象的不同而采用不同的监管策略,避免“大一统”模式,目的是提高监管的有效性 由于各“系”（央企产业资本系、地方政府系、民营系和互.