论文金融证券市场监管方面存在的问题分析，本文是证券市场相关论文写作资料范文与金融证券和市场监管和问题分析有关自考毕业论文范文.
一、引言
经历了二十多年“从无到有、从小到大”的发展,我国的金融证券市场取得了举世瞩目的成绩,但在监管方面也渐渐暴露了一些不足之处.金融证券市场作为国民经济的重要组成部分,其一举一动对我国社会和经济的发展都有着举足轻重的影响.因此,如何构建一个健全发展的金融证券市场就成了一个具有高度现实意义的问题.基于此,本文对金融证券市场监管方面存在的问题进行了探讨与分析.
二、金融证券市场监管方面存在的问题
(一)政府监管职能错位
我国政府监管职能强大,但行政的力量远大于法律与市场力量,权力过于集中,层级冗长,同时过于追求快速的经济发展,导致在证券市场中存在问题.其中职能错位导致了管理效率低和此行业自律性低下.政府监管职能错位,局限于制度本身却轻视对市场监管的初衷.一方面,在日常工作中,证券监管部门只局限于普遍性的常规问题,安于现状,几乎不主动对市场进行长期的战略规划.另一方面,监管部门固守各种强制性规定,专注于层层流程和审批,决策缺乏应有科学性和灵活性：进而给证券市场的秩序带来了混乱,也使得证券协会的自律作用和市场参与力量无法得以施展.
(二)法律监管制度不完善
近年我国证券市场发展迅速,相关法律却还不健仝,许多法律法规都呈现出明显的滞后性.甚至,在证券市场成立的前七年,我国证券市场都没有配套的法律法规,全部依赖于行政手段的约束,而没有相关的法律就没有相应的标准对证券市场进行监管.除了不健全的法律机制,我国的证券监管相关法律的可执行性也不高.因为没有健全而科学的法律框架,导致相关执法部门在面对市场中发生的违法违规行为无法做出合适的裁决,助长了市场的不良风气.
(三)监管执行方面存在问题
在市场监管执行方面,我们的证券市场也存在着明显的问题.一方面,相关监管部门的职权划分并不明显,无法有效保障相关部门负起应负的责任,从而使得监管往往是不到位或者不及时的,监管效率十分低下.另一方面,缺乏合理的执法手段使得法律无法充分发挥其作用.对证券市场的监管应当是长期的、持续地,而不是突发地、袭击式地,但我国监管部门往往是等到事态已经不可控制的情况下再介入监管.长此以往,会导致市场会存在侥幸心理,经济犯罪率居高不下.
三、增强金融证券市场监管力度的举措
(一)明确市场监管政府的职能划分
政府在市场监管中占有重要的地位,但是过度的行政干预可能会造成证券市场的混乱,政府应明确其在金融证券市场监管的职能.市场有自己的调节功能,政府应正视到这点,并支持鼓励市场参与力量.政府在金融证券市场监管中应从宏观管理的角度制定宏观经济调控政策,正确合理地运用法律和经济手段对市场等进行调节.此外,政府制定和颁布的调控等政策应具有一定的公信性,不可以朝令夕改,使得证券市场无所适从,制造证券市场的混乱.
(二)完善金融证券市场法律制度建设
应对我国证券市场的法律监管不完善,首先政府部门应当健全金融证券市场相关法律框架,科学地完善相关规章制度的细则,明确证券机构拥有的权利和应当承担的义务.以确保市场的公平、公正、公开作为立法依据,以保证法律的有效性、可操作性、权威性作为立法的最终目的.其次,应当确保法律法规能够落实到位,以达到约束市场的最终目的.目前,我国许多法律法规都形同虚设,相关部门应当提高执法力度和效率,将法律的约束作用充分发挥.
(三)加大监管的执行力度,树立执法权威
加大对违规者的处罚力度,有利于降低经济犯罪率.如果执法力度不够,可能会造成违规者的侥幸心理,引导违规者再次无视证券市场规则.此外,我们应当树立监管部门的威信,严格控制“特殊”部或群体对证监会执法的干预,保证监管部门执法的独立性,确保证券市场规则的公正性,此外,证监会作为执法部门主体应该充分地了解证券市场的法律法规,确保执法的合理性与公正性,并努力地完善与修改相关法律法规.
四、结语
我国证券市场监管存在许多问题,主要有政府监管职能过大,限制了市场的自我调控能力易导致证券市场混乱,证券市场发展迅速但是相应的法律法规没有完善：监管执法存在不公正、执法力度不够等问题,证监会执法权力不独立.想要证券市场取得长足的进步就必须完善证券市场的监管,具体举措可以从以上几个方面进行展开.
本文结论,此文是关于对写作金融证券和市场监管和问题分析论文范文与课题研究的大学硕士、证券市场本科毕业论文证券市场论文开题报告范文和相关文献综述及职称论文参考文献资料有帮助.
参考文献：
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