论文市场化改革背景下中国污水处理行业效率评价基于中国30个省份面板数据的测量，本文是改革背景类论文范文检索和市场化改革和污水处理和省份面板数据相关论文例文.
摘 要：2002年,中国污水处理行业实施了市场化改革.改革是否促进了城市污水处理行业效率的提高？基于这一疑问,本文采用数据包络分析方法对2006—2014年中国30个省份（或直辖市）污水处理行业的面板数据进行全要素生产率变化测算.研究发现,目前中国污水处理行业的平均效率不高,无效率主要来源于纯技术无效.在市场化改革背景下,污水处理行业全要素生产率得到了提高,全要素生产率的提高主要来源于效率提高,而非技术进步.本文提出以下政策建议：各省要重新审视市场化改革的实施方式和执行力度,提高污水处理行业的竞争程度,提高污水处理行业规制效率,吸引更多民间投资进入污水处理行业.
关键词：城市污水处理行业；效率评价；全要素生产率；数据包络分析法
随着中国城市化和工业化的发展,水污染问题日益严重,已严重影响人民的健康和发展.2002年,中国污水处理行业沿着“产业结构改革、产权结构改革、引入竞争、规制”四个方向实施了市场化改革.实践证明,市场化改革大大促进了中国污水处理行业的发展,污水处理厂数量从2002 年的537 座上升到2016 年的3976座,污水日处理量从2002年的3578万立方米上升到2016年的1.7亿立方米,大大减少了工业污水和生活污水对城市水环境的污染.从总量上来看,市场化改革确实促进了污水处理行业的发展.但是,污水处理行业在总量上的增长等同于效率提高吗？是否存在“大而不强”的现象呢？污水处理行业属于自然垄断行业,垄断有可能产生规模经济,但也有可能产生效率降低现象.效率是衡量污水处理行业绩效的重要标准,效率值的高低可以真实直观地反映污水处理行业的资源利用效果和经营状况,因此,效率评价是检验中国污水处理行业市场化改革绩效最有效方法.
一、国内外学者对水务行业效率评价的研究
目前,国内外学者对水务行业效率的研究,主要采用随机前沿分析（A）和数据包络分析（DEA）两种方法.一些学者使用随机前沿分析（A）对水务企业或行业的生产率进行测算发现,私立比公立企业更有效率（Bhattacharyy 和Harris）；水务行业的全要素生产率并没有因为私有化的实施而得到提升（Saal和Parker）；水务企业存在严重的成本无效率现象（Filippini等）.还有一些学者使用数据包络分析（DEA）对企业的效率进行测算发现,公立水务企业比私立水务企业更有效率（Lambert等）；印度供水企业37%的产出增加可以通过改变生产规模来获得（Piyush Tiwari等）.随机前沿分析（A）需要对水务行业的生产函数进行设定,由于目前我国水务行业生产函数和成本结构较缺乏,国内学者并没有采用A方法对水务企业或行业进行效率测算.数据包络分析（DEA）不需要明确生产函数的具体形式,它把生产过程看成是一个黑箱,只需要投入和产出数据,利用数学规划技术,便可计算出水务企业或行业效率,因此,得到了国内学者的普遍使用.比如,励效杰对2004年中国不同省份水业企业的生产效率进行了评估,研究发现水价总体上促进了水业生产效率的提高,但存在超前投资、流动资金和劳动力富余现象；于良春和程谋勇对水务行业2004—2010 年18 个省份的面板数据进行测算发现,水务行业全要素生产率存在下降的情况,多个省市处在规模报酬递减的区域；孙超平和苏雷等对12家水务上市公司的经营效率进行测算,研究发现样本水务企业整体效率水平不高,民营企业优于国有企业的经营效率.通过对研究文献的分析,我们发现水务企业效率问题日益受到学术界的重视.目前,国内学者针对污水处理行业效率的实证研究较少,研究对象为水务企业或水务行业.大部分水务企业同时涉及供水行业和污水处理行业,学者将水务企业或行业作为一个整体进行效率研究,容易混淆供水行业效率和污水处理行业效率,使污水处理行业效率的研究结果出现偏差.
二、研究方法与指标选择
1.市场化改革背景下污水处理行业的特征
污水处理行业包括污水收集（污水管网建设和维护）和污水净化处理（污水处理厂建设和运营）两个环节.为了促进污水处理行业的效率提升和扩大资金来源,2002年,中国污水处理行业开始实施“厂与网纵向分离”和“片区式横向分拆”的产业结构改革,将城市庞大的污水处理系统拆分成较小的部分实施特许经营,旨在降低污水处理行业的进入门槛,通过引入市场竞争机制吸引民间资本进入,提高污水处理行业效率.经过几年实践,有些地方政府发现纵向分离和横向拆分的产业结构改革产生了过多的经济主体,导致了分散的无效率.比如,污水管网不完善,雨污管网混接,厂网不适配等.为了克服这些问题,近年来,有些地方政府开始采用纵向一体化的特许经营管理,将城市污水管网和污水处理厂建设、维护和运营权全部授予一个水务集团.在中国,污水处理行业在不同城市有不同的特许经营管理方式,城市污水处理体系由若干个企业共同建设和运营,单个企业的效率高并不代表这个城市污水处理行业的效率高.倘若政府的规划与管理能力差,企业之间的合作与协调性差,就可能会导致污水管网建设不完善、厂网不适配等现象,即使个体企业的高效率也可能导致行业整体低效率.因此,本文拟采用数据包络分析方法对2014 年中国30个省份（或直辖市）污水处理行业的效率进行测算,对2006—2014年中国污水处理行业的全要素生产率变化进行测算,求证在市场化改革背景下,污水处理行业当前的效率是否有效,污水处理行业的全要素生产率是否得以提升,并进一步分析行业效率提高或降低的来源.
2.运用DEA 模型测算污水处理行业全要素生产率
数据包络分析方法（DEA）由Charnes,Cooper 和Rhodes1978 年提出,它使用线性规划模型,通过决策单元的投入和产出数据测算各决策单位的相对有效性,既可用于企业效率测算,也可用于行业效率测算.数据包络分析方法的关键是运用距离函数测量决策单元效率,距离函数由Malmquist（1953）和Shephard（1953）提出,它用以描述多投入和多产出的生产技术.距离函数的形表示如公式（1）所示,x代表投入,y代表产出,P(x) 表示生产可能性集,d0(x,y) 表示生产点(x,y) 相对于生产可能性集“前沿”的产出距离.若产出Y处于生产可能性集的“前沿”,d0(x,y)等于1 ,表示生产点(x,y) 是有效率的；若Y不处于生产可能性集的“前沿”,则d0(x,y)<1 ,表示生产点(x,y) 是无效率的,生产点的效率需要进一步提升.在规模报酬可变的假设前提下,还可将效率进一步分解为纯技术效率和规模效率,效率等于纯技术效率*规模效率.d0(x,y)等于min{δ:(y/δ)∈P(x)} 公式（1）卡夫斯、克里斯滕森和迪沃特（1982a,1982b）利用Malmquist 提出的投入和产出距离函数定义了全要素生产率,用以测算厂商或行业的生产率绩效随时间变化情况.基于产出的Malmquist 指数计算方法如公式（2）所示.t代表年份,t+1代表下一个年份,(xt +1,yt +1) 表示t+1 年的生产点,(xt,yt) 表示t年的生产点.
表示以t 时期的技术作为参照,采用生产点(xt +1,yt +1) 与生产点(xt,yt) 的径向距离所测量的生产率指数.
表示以t+1时期的技术作为参照,采用生产点(xt +1,yt +1)与生产点(xt,yt) 的径向距离所测量的生产率指数.M0为Malmquist指数,表示生产点(xt +1,yt +1) 与生产点(xt,yt) 之间生产力的比较,是由t+1期和t期生产技术作为参照所计算出来的生产率几何平均值,若M0 >1表示t+1期生产点的全要素生产率比t期提高了,若M0 <1 表示生产点全要素生产率降低了.
在规模报酬不变假设前提下,Malmquist生产率指数可进一步分解为效率变化指数和技术变化指数.计算公式如公式（3）所示,该公式由公式（2）推导得出.在规模报酬可变假设前提下,可将效率变化进一步分解成规模效率变化和纯效率变化.规模效率测算如公式（4）所示,d*t0 (xt,yt) 表示在规模报酬可变条件下利用锥技术所测量的产出距离,dt0(xt,yt) 表示规模报酬不变条件下所测量的产出距离.规模效率变化测算如公式（5）所示,SEt +10 (xt +1,yt +1) 表示t + 1 期的规模效率,SEt0(xt,yt) 表示t 期的规模效率,SECt +10 (xt +1,yt +1,xt,yt) 表示生产点t+1 期比t期的规模效率变化.
3.样本、指标选取和数据来源
基于中国污水处理行业市场化改革的独特性,本文认为污水处理企业高效率并不意味污水处理行业的高效率.由于政府管理规划能力的欠缺,企业间的合作协调性差等原因,即使单个企业效率高,也有可能导致整个行业效率低.因此,本文拟从省际（或直辖市）角度出发,将城市污水处理行业作为一个整体考察；采用2014年各省（或直辖市）污水处理行业数据测算当前污水处理行业效率,评估市场化背景下各省（或直辖市）污水处理行业效率状况；采用2006—2014年省际面板数据测算污水处理行业全要素生产率变化,求证在市场化改革背景下各省（或直辖市）污水处理行业全要素生产率是否得以提升.由于西藏2012年才开始污水处理厂建设,本文未将其列入比较范围,拟采用30个省和直辖市（统计对象为设市城市）污水处理行业投入产出数据进行效率测算与比较.
污水处理行业主要由污水收集和污水净化处理两个环节构成.污水处理行业需要大量的固定资产投资,包括污水管网、泵站、污水净化处理设施.如建设一座日处理8万吨的A2/O技术中型污水处理厂需耗资9000多万元,而与此相配套的管网建设约需2亿多元.这些固定资产投资约占污水处理行业总投入的75%,而用于日常维护和运营的其他费用约占25%.因此,本文将主要选取固定资产作为污水处理行业的投入要素,忽略人员、管理、燃料等其他投入要素对效率的影响.对固定资产投入数据,在污水收集环节选取污水管网长度作为投入指标,在污水净化处理环节选取污水处理设施日处理能力,包括污水处理厂日处理能力和其他污水处理设施日处理能力,作为投入指标；产出数据将采用该省污水处理总量作为产出指标.数据来源2006—2014 年的《中国城乡建设统计年鉴》.从固定资产投资年增长速度看,每年环比变化并不十分明显,为使测算的数值更显著地反映全要素生产率变化,本文将不采用逐年环比数据,而采用隔年环比数据,即2008 年与2006 年相比,2010 年与2008 年相比,2012 年与2010 年相比,2014年与2012年相比.
三、实证研究结果分析
通过使用DEAP2.1 软件,基于产出导向模型对各省（或直辖市）污水处理行业投入产出数据（2投入1产出）进行处理,得到2014年中国各省（或直辖市）污水处理行业的效率指数；2006—2014 年中国30 个省（或直辖市）污水处理行业的全要素生产率变化指数.在规模报酬不变假设条件下,将全要素生产率分解成效率变化和技术变化；在规模报酬可变的假设条件下,进一步将效率变化分解为规模效率变化和纯效率变化.
1.污水处理行业总体效率分析
本文采用综合技术效率衡量2014年中国30个省（或直辖市）污水处理行业的总体效率,并将综合技术效率进一步分解为纯技术效率和规模效率,综合技术效率等于纯技术效率*规模效率.综合技术效率等于1,代表该省的污水处理行业是有效率的；综合技术效率<1,代表该省的污水处理行业是无效率的,无效率的来源可能是纯技术无效,或者规模效率无效.表1的研究数据显示,从全国平均水平看,污水处理行业的平均效率不高,无效率主要来源于纯技术无效.全国平均综合技术效率为0.833,纯技术效率为0.861,规模效率为0.967.从30个省份（或直辖市）具体情况看,10%省份（或直辖市）污水处理行业是有效率的,综合技术效率等于1,这些省份是广东、宁夏和重庆；而90%省份（或直辖市）污水处理行业是无效率的,综合技术效率<1,其中,17%省份的综合技术效率处于区间[0.999,0.900],43%省份的综合技术效率处于区间[0.899,0.800],30%省份的综合技术效率处于区间[0.799,0.551].进一步将27个省（或直辖市）的综合技术效率进行分解,其中,25个省（或直辖市）存在纯技术无效现象,27 个省（或直辖市）存在规模效率无效现象.存在规模效率无效现象的省份（或直辖市）中,15个省份处于规模报酬递增区间,说明生产规模过小需要增加规模；12个省份处于规模报酬递减区间,说明规模太大需要减少规模.
2.全要素生产率变化分析
从上文分析可见,中国90%省份（或直辖市）污水处理行业存在无效率现象.既然如此,不免生出疑问：市场化改革背景下,污水处理行业的全要素生产率有没有得到提升？对这一疑问,本文采用DEA模型中的Malmquist 指数测算各省（或直辖市）污水处理行业的全要素生产率变化.若Malmquist 指数>1,表示生产点t+1期的全要素生产率比t 期提高了,若Malmquist指数<1,表示生产点全要素生产率降低了.表2的研究结果显示：从全国平均水平看,在市场化改革实施的2006至2014年期间,中国城市污水处理行业全要素生产率得以提高.2008年、2010年、2012年、2014年的全要素生产率变化指数分别为1.112、1.066、1.076、0.989,平均值为1.060.从各个省份和直辖市的数据看,90%省份（或直辖市）全要素生产率都得到了提高.其中,全要素生产率提高得较多的省份有青海、重庆、陕西和吉林；有3个省份（或直辖市）全要素生产率并没有得到提高,包括江西、海南和上海.说明市场化改革并不是一改就灵,市场化改革不会必然导致全要素生产率的提高,市场化改革的实施方式和执行力度等因素会影响全要素生产率的变化程度,比如,被授权特许经营的企业运营效率低,政府对污水处理行业规制效率低,厂与网之间适配性差等原因都会导致全要素生产率下降.
3.全要素生产率变化的来源分析
在规模报酬不变假设前提下,全要素生产率变化来源于效率变化和技术变化；在规模报酬可变假设前提下,效率变化可进一步分解为纯效率变化和规模效率变化.根据表3数据显示,从全国的平均水平看,污水处理行业的效率变化为1.065,技术变化为0.995.可见,污水处理行业全要素生产率的提高主要来源于效率提高,而非技术进步.从不同年份数据看,只有2012年的全要素生产率提高来源于技术进步,其他年份的全要素生产率提高都来源于效率提升.因此,中国污水处理行业的市场化改革主要是从效率提升而非技术进步的角度促进全要素生产率的提升,主要体现在污水收集管网完善度提高,厂和网之间的适配性提高,增加多种污水处理设施的建设和运营,污水处理企业的运营效率提升等.
从全要素生产率得到提高的27 个省（或直辖市）看,这些省份全要素生产率提高的来源途径并不一致,27个省份（或直辖市）污水处理行业的效率都得到了提升,只有15个省份（或直辖市）污水处理行业取得了技术进步.在规模效率可变的假设前提下,进一步将27个省份的效率变化分解为纯效率变化和规模效率变化.结果显示,23个省份（或直辖市）效率提高来源于纯效率提升,15个省份（或直辖市）效率提高来源于规模效率提升.污水处理行业的技术进步主要是通过采用更高技术的污水处理设施使产出增加；规模效率提升主要是通过扩大新增投资,使污水处理行业的规模经济效应得以体现；纯效率提升主要是通过完善污水收集管网、提高厂与网之间的适配性、根据污水类型采用不同污水处理设施等途径获得.
四、研究结论和政策建议
本文采用DEAP2.1软件,基于DEA模型对2014年中国30个省份（直辖市）污水处理行业效率进行测算,对2006—2014年中国30个省份（或直辖市）污水处理行业面板数据进行全要素生产率变化的测算,结论如下：
一是目前,全国污水处理行业平均效率不高,10%省份（或直辖市）污水处理行业有效率,90%省份（或直辖市）污水处理行业无效率,无效率主要来源于纯技术无效.二是市场化改革背景下,污水处理行业全要素生产率得以提升,90%省份（或直辖市）全要素生产率都得到了提高,10%省份（或直辖市）全要素生产率没有提高,市场化改革不会必然导致全要素生产率的提高,市场化改革的实施方式和执行力度等因素会影响全要素生产率变化.三是从全国平均水平看,污水处理行业全要素生产率的提高主要来源于效率提高,而非技术进步.在规模报酬可变假设前提下,进一步将效率变化分解为纯效率变化和规模效率变化,85%省份（或直辖市）的效率提高来源于纯效率提升,56%省份（或直辖市）的效率提高来源于规模效率提升.根据以上研究结论,本文提出进一步深化污水处理行业市场化改革的建议.
1.重新审视市场化改革的实施方式和执行力度
本文的研究结果显示,当前污水处理行业有效率的省份只有3个,其他27个省份（或直辖市）都是无效率的.市场化改革的背景下,90%省份（或直辖市）全要素生产率得到了提高.可见,市场化改革可促进污水处理行业效率的提升,但若市场化改革实行方式和执行力度不正确,市场化改革的活力和红利无法释放.当然,存在全要素生产率下降现象的省份（或直辖市）,并不代表全要素生产率绝对数一定没有提高,因为Malmquist指数的计算是以“同期”处于生产技术前沿的省份作为参照物来计算的,它是一个“相对数”,不是“绝对数”.现实中也有可能出现：若单个省份自己与自己对比,该省份的全要素生产率绝对数提高了,但由于同期其他省份全要素生产率提高的幅度更大,导致以其他省份作为参照物所计算出来的全要素生产率也会出现下降现象.因此,对全要素生产率指数下降或提升幅度不大的省份,需要重新审视市场化改革的实施方式和执行力度,通过与其他省份的横向对比、学习与借鉴,进一步深化市场化改革.
2.提高污水处理行业的竞争程度
竞争是市场机制促进企业经营效率提高的强大驱动力.污水处理行业的市场化改革旨在通过引入市场机制提高竞争程度,提升污水处理行业效率.从目前我国特许经营制度实施流程看,污水处理行业市场的竞争程度并不高.若省份（或直辖市）拥有国有控股性质的水务集团,这些省份（或城市）基本采取直接授予方式,将特许经营权直接授予国有控股的水务集团,没有经过任何竞争程序,起决定的关键因素是政治上的信任与委托,而非企业的竞争优势.即使某些省份（或直辖市）采用招标方式授予特许经营权,这种竞争也只存在于竞标时,中标后便成了垄断经营,在企业运营过程中并没有持续的竞争压力.因此,污水处理行业的市场化竞争程度并不高,导致企业提升效率的动力不足.针对这些现象,可从以下途径提升市场化竞争程度,如取消直接授予方式,采用招标方式选择特许经营企业；规范公开招标的方式和程序,确保招标的公平、公开和公正；通过第三方组织或行业协会,建立全国范围内的标杆指标体系,对污水处理企业进行定期评估和公布,通过对企业运营绩效进行横向和纵向的对比,给予企业持续的竞争压力.
3. 提高对污水处理行业规制效率
污水处理行业包括污水收集和污水净化处理两个密切相连的环节,作为产出指标的污水处理总量取决于管网完善度和厂网适配性.污水处理行业市场化实施纵向分离和横向拆分的产业结构改革,在一定程度上影响了污水处理系统的完整性,无法通过企业之间的自发协调,提高管网完善度和厂网适配性,只能依靠作为规制机构的地方政府来提高.在规制体制设计方面,污水处理行业的规制属于多重规制,包括规制权力的横向和纵向分散.虽然,这种权力的拆分有利于限制规制权力的滥用,但规制机构之间有时也会产生相互掣肘现象,造成规制效率的降低,在一定程度上抑制行业绩效的提高.如地方政府重视厂的投资而忽略管网投资,污水管网完善度低,厂网之间适配性差等.产生这些现象的主要原因是缺乏对规制机构（地方政府）的再规制主体,即缺乏清晰的主体监督规制机构的规制效率,导致规制机构对规制职责的懈怠.为了提高规制机构的规制效率,应对规制机构施以监督和竞争的压力,如政府可通过第三方组织或行业协会对地方政府的规制效率进行定期评估、比较和公布,政府在政绩考核体系中加大对污水处理行业规制效率的比重；加大公民利益团体对地方政府规制效率的监督力度等.
4.吸引更多民间投资进入污水处理行业
本文的研究结果显示,污水处理行业全要素生产率的提高主要来自效率提升,而规模效率提升是效率提升的主要来源.规模效率提升的主要途径是通过扩大对污水处理行业的投资,包括对污水收集管网和污水净化处理设施建设的投资.截至2016年第三季度,我国污水处理设施的覆盖面还比较低,覆盖面程度从高到低依次是：直辖市或副省级市、地级市、县城,大部分的县城污水处理设施覆盖面较低,仍有7.6%的县城污水处理设施一片空白.广大农村也没有污水处理设施,我国污水处理行业未来发展仍需大量资金投入.污水处理行业的投资大,回收时间长,吸引更多民间资本进入污水处理行业的关键是能否确保企业能得到合理的投资回报率.实践操作中,地方政府的财政能力,污水处理费的收缴往往会影响企业能否获得合理的投资回报率.因此,为了吸引更多民间资本进入污水处理行业,确保企业获得合理投资回报率,可以采取以下措施,如在合理范围内适当提高污水处理费,通过政府之间的转移支付对财政能力差的地方政府进行专项财政补贴.
引文注释
1 中华人民共和国住房和城乡建设部编.中国城乡建设统计年鉴：2011—2014年[Z].出版地不详：中国计划出版社.
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（作者单位：广东外语外贸大学）
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参考文献：
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