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(本报记者唐碧)近日,陕西证监局公布处罚决定,披露了王顺龙和王新龙两兄弟内幕交易三爱富的违法行为.
三爱富大股东上海华谊(集团)公司(以下简称“华谊集团”)资本运作部于2016年2月13日召开会议,就华谊集团再融资方案及两家上市子公司(其中一家即为三爱富)处置方案进行分析和讨论,明确开始筹划三爱富重大资产重组事项.2016年5月9日,三爱富发布停牌公告称,华谊集团正在筹划涉及三爱富的股权转让事宜.
陕西证监局指出,上述涉及三爱富重大资产重组事宜的信息未公开前属于内幕信息.该内幕信息形成不晚于2016年2月13日,公开于2016年5月9日.王某某作为华谊集团资本运作部副总经理,是该项目的主要负责人,全程参与华谊集团资本运作整体方案的起草、制定、研究工作,属于内幕信息知情人.
据查,王顺龙与王某某因项目合作关系认识多年,日常有通讯联系,二人在内幕信息敏感期内存在7次通话、6次短信联系.内幕信息敏感期内,“王顺龙”融资融券账户买入三爱富55.64万股,成交金额818.72万元,截至2017年10月23日,该账户所持有的三爱富尚未卖出,账面浮亏30.73万元;“王新龙”融资融券账户买入三爱富共计98.17万股,成交金额1402.93万元,截至2017年10月23日,该账户所持有的三爱富尚未卖出,账面浮亏5.74万元.
王顺龙、王新龙两人系兄弟关系,分别任上海申剑建筑设备安装有限公司总经理和副总经理.调查询问中,两人对王顺龙打入王新龙银行账户的1000万元资金归属均有所说明,但说法不一,资金混同明显.
陕西证监局称,三爱富2015年、2016年连续两年亏损,经营状况不佳,王顺龙、王新龙对本次交易三爱富的原因没有合理解释,因此认定二人上述行为构成《证券法》内幕交易行为,其中,王顺龙作为信息来源及资金主要提供方应承担主要责任,王新龙承担次要责任.最后,陕西证监局决定:责令王顺龙、王新龙依法处理非法持有的证券;对王顺龙处以30万元罚款,对王新龙处以15万元罚款.
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参考文献:
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