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资产管理类毕业论文题目范文 和构建在元数据仓储上的文献资产管理相关论文如何写

分类:专科论文 原创主题:资产管理论文 发表时间: 2019-12-14

构建在元数据仓储上的文献资产管理,本文是资产管理类大学毕业论文范文跟元数据仓储和文献资产管理和构建类毕业论文题目范文.

摘 要 文献资产管理是图书馆服务的基础,纸质文献资产和数字文献资产是图书馆最重要的文献资产,其中数字资产比重越来越大.精细化的服务和严格的资产管理要求图书馆提高文献资产的管理水平.文章讨论文献资产管理概念、研究和实践现状;以重庆大学图书馆为例,分析构建在元数据仓储上的文献资产管理原则、文献元数据、文献资产馆藏号设计,解析文献元数据收割与整理,分析文献资产管理系统设计.

关键词 元数据 元数据仓储 文献资产管理 文献资产管理系统 数字资产 重庆大学图书馆

引用本文格式 孙锐,杨新涯,廖维. 构建在元数据仓储上的文献资产管理[J]. 图书馆论坛,2017(7):9-16.

Document Assets Management Built on Metadata Warehouse

SUN Rui,YANG Xin-ya,LIAO Wei

Abstract Document assets management is an important fundamental library service. Printed and digital resources are the most important assets in the library,among which the proportion of digital assets is increasing. Due to intensive services and strict asset management,libraries are demanded to improve the management of their document assets. This paper discusses the concept,the studies and the practice of document assets management. Taking the Library of Chongqing University as an example,this paper analyzes the principles of document asset management on the basis of metadata warehouse,document metadata,and library collection design; illustrates the document metadata harvesting & processing,and the system design of document asset management.

Keywords metadata;data warehouse;document assets management;document assets management system;digital assets;Library of Chongqing University

0 引言

文献资产管理是图书馆服务的基础.图书馆最常见的文献资产有纸质文献资产和数字文献资产.图书馆对纸质文献资产的管理通过采访、编目、典藏、流通、盘存等流程实现,每册书刊均有馆藏号作为登录依据,通过馆藏号实现纸质文献资产的借阅、财产登账与销账、盘存等管理.

在数字时代,数字资源迅速增长,很多高校馆的数字资源经费投入全面超越纸质文献经费投入.《中国高校图书馆发展报告(2014年)》显示,经费位居前十的图书馆中,5家数字资源采购经费超过纸质文献[1].数字资源的迅猛发展改变了馆藏结构,读者的“数字资源使用者”角色日益显著[2],但是图书馆数字资源管理薄弱,没有充分发挥“数字资源所有者”角色.虽然图书馆做了很多努力,如从“跨库检索”到“发现系统”,但仍实行以“库”为粒度的管理,导致读者使用成本高,服务体验差.同时,受限于平台技术、版权观念、人力资源等因素,图书馆未能实际拥有和掌控数字资源,无法汇编电子资源,不能融入数字校园的信息服务,导致图书馆信息服务水平难以提高.因此,构建完整的纸电一体的元数据仓储,改变以“库”为粒度的粗放管理,支撑以“篇”为粒度的精细管理,真正成为“资源所有者”是文献资产管理的方向.

1 文献资产的概念

文献资产是图书馆所拥有的文献资源的总称,大部分馆的文献资产使用财政拨款购买,应按国有资产管理办法管理.事业单位的国有资产是指事业单位占有、使用的,依法确认为国家所有,能以货币计量的各种经济资源的总称,即事业单位的国有(公共)财产[3].因此,图书馆的纸质资源与数字资源应计为国有资产.《事业单位国有资产管理暂行办法》第1条提出,资产管理是为了维护国有资产的安全完整、合理配置和有效利用[4],这是图书馆文献资产管理的基本目标.

纸质文献资产的认定没有什么争议,一般包括书、报、刊;但是数字文献资产的认定没有统一的规定.图书馆的数字资源有多种类型,从文献类型区分,有电子图书、电子期刊、学位论文、标准、数值数据、文摘索引、分析工具、音频/视频资源等.从满足占有、使用、能以货币计量等3个条件看,电子图书、部分电子期刊、学位论文、标准、视频等应为数字文献资产.电子图书一般拥有永久使用权或永久访问权,在合同中会明确规定.比如,重庆大学图书馆购买的Springer电子图书合同在双方的权利义务中明确规定:“用户拥有所购买内容的永久访问权限,不得将所获取授权使用内容用于商业用途……与电子期刊共同整合在SpringerLink平台上,甲方无平台使用费.”电子期刊一般拥有购买年限的永久访问权限,有的则免费提供.比如,中国知网提供购买年限期刊数据的备份光盘.有的电子期刊要求支付少量费用,在停止订购后访问所购买的资源.比如,American Society of Mechanical Engineers(AE)在2016年DRAA的方案中规定:“支付500美元获得订购年限期刊的存档权.”[5]Cambridge Journals Online在2014—2016年的DRAA方案中规定:“用户结束合同期(2014—2016)之后,不再续订任何学科包,需每年支付100英镑的平台维护费,即可继续访问已订购年度的期刊全文.”[6]图书馆拥有这些资源的访问权、存档权,可以永久使用,应视为图书馆数字文献资产的重要组成部分.

2 文献资产管理研究与实践现状

图书馆拥有丰富的纸质文献资产管理经验,通过馆藏号对纸质文献资产进行登账、销账、盘存处理.随着数字文献资产所占比例越来越大,图书馆纷纷意识到数字文献资产管理的重要性.但是,从资产管理角度进行的研究较少,相关研究集中于图书馆数字资源管理面临的挑战,以及数字资源管理系统的设计.陈大庆对国外电子资源管理系统研究现状进行综述,分析2007—2008年、2008—2010年和2011年4月之后三个阶段我国图书馆电子资源管理系统[7];刘素清认为图书馆必须调整业务流程,进行机构重组,才能适应电子资源的发展[8];张宝珍等分析了香港中文大学图书馆利用Serials Solutions公司的服务和Innovative公司的电子资源管理系统来管理与日俱增的电子资源的经验[9].从资产管理角度进行的研究中,赵立冰提出图书馆电子资源应建立固定资产的观点[10],但没有研究如何进行固定资产管理;邓奇强提出管理体系的图书馆资产管理系统设计思路、结构与功能[11];徐文哲等借鉴企业资产管理理论框架,探讨数字图书馆资产管理的概念、构成要素、管理现状等,提出SOA松耦合的开放式系统构建策略[12].这些研究没有从图书馆文献资产管理的整体规划出发,对各类资源的细化管理研究不够,对数字资源和数字资产概念的分析不够清晰,在元数据层面不够深入,因此有进一步研究的空间.

在数字资源管理实践方面,一些馆通过引进或者自主开发应用系统加强数字文献资产管理.香港中文大学(深圳)图书馆、北京师范大学图书馆引进ExLibris公司的Alma,实现所有资源的统一管理[13].Alma提供多维度的电子资源管理模块,基于电子资源生命周期进行全流程管理;支持机构间的数据分享和合作,用户可在网络、社区、本地机构库3个层次的知识库中操作;提供电子资源包的使用成本统计分析[14].在自主开发实践方面,2011年深圳大学图书馆研发的开源电子资源管理系统Open ERMS 是基于电子资源生命周期的管理系统,体现图书馆电子资源管理的工作流程,是我国首个自主研发的ERMS[15].

2014年重庆大学图书馆开发类似Open ERMS的系统,作为一个功能块集成到图书馆业务系统.该系统按电子资源采购流程,分为七个功能模块:初审、初审审批、试用、评估、制定采购计划、采购审批和采购管理.重庆大学图书馆ERMS强调审批功能,同时将采购过程中产生的文本(包括试用申请、评估文档、专家论证会议纪要、采购招标会议纪要、授权协议等)集成管理,使电子资源采购管理更加规范.但是,该系统仅仅是电子资源采购管理,没有建立元数据仓储,纸本文献与数字文献分离,不能满足图书馆统一管理文献资产的要求.

3 构建在元数据仓储上的文献资产管理

3.1 文献资产管理原则

根据资产管理要求,文献资产管理应坚持3项原则:(1)纸质文献资产与数字文献资产相结合原则.文献资产管理应打破纸质文献与数字文献的壁垒,实现元数据纸电统一整合.(2)根据难易程度分步实施原则.重点解决图书、期刊、学位论文、多媒体四大类全文数据库的整合(纸+电),暂不考虑引文库、文摘库等二次文献数据库整合.(3)元数据仓储统一管理原则.所有元数据按平台标准格式保存,平台统一管理.元数据的标准格式分为基础字段和扩展字段.基础字段描述元数据的知识属性,符合DC等国际标准,如标题、作者、关键词等信息不能任意修改;扩展字段根据需要扩充,描述元数据的馆藏属性,如来源数据库商、URL、存放位置等信息.

3.2 文献元数据的元素解析

构建完整的文献资源元数据仓储是图书馆管理文献资产的基础.数字文献资产的元数据既有资源集合的元数据,也有资源对象的元数据.资源集合元数据用于描述和管理电子资源的集合,如图书、期刊、论文集、会议录;资源对象元数据用于描述某一具体的不可再细分的电子资源,如一篇论文或标准.

图书馆可根据数字文献资产管理的需要,选用资源集合元数据或资源对象元数据.一般情况下,图书按单册计算资产;期刊因购买年限不同,可访问的内容也不同,而一种期刊收录论文的主题比较分散,期刊刊级的元数据从学科主题揭示看没有多大意义,应按篇进行资产计算,并提供篇级检索;学位论文、标准按篇计算.图书、期刊论文、学位论文、标准是最主要的四类馆藏文献.结合重庆大学图书馆文献资产管理实践,这四类文献元数据的元素解析如表1所示.

3.3 文献资产馆藏号设计

3.3.1 馆藏号的概念

馆藏号又称财产登录号,是文献收藏单位保管和收藏文献的唯一编号,具有唯一识别文献的功能,是文献收藏单位资产入账、销账的依据.馆藏号概念来自纸质文献管理,每册纸质图书和期刊装订本都有一个馆藏号.图书馆采用机读目录前,馆藏号一般是用号码机打印的流水号;采用机读目录后,馆藏号一般是可扫描的条形码.数字文献资产的管理也需要馆藏号,通过馆藏号的管理,图书馆能够实现:(1)对拥有的数字文献资产总量和状况一目了然;(2)对数字文献资产的增量和减量进行精细化管理;(3)通过不同数据库间分类体系的映射实现统一分类,有利于数字文献资产的聚类和重组;(4)纸电文献管理引入复本概念,合并相同的资产数据,以不同的馆藏号区分不同馆藏来源,使馆藏统计更精确.

3.3.2 馆藏号设计

纸质文献资产的馆藏号沿用原来的号码.数字文献资产馆藏号需结合图书馆的管理要求进行设计,其中馆藏容纳量、文献类型是主要的考虑因素.重庆大学图书馆的数字文献资产馆藏号由三部分组成:机构代码、文献类型代码和流水号.机构代码采用《最新普通高校代码》,重庆大学为10611;文献类型代码由1位阿拉伯数字构成,用于区分文献类型;流水号由10位阿拉伯数字组成,每类文献容纳数量为十亿级.重庆大学图书馆数字文献资产馆藏号文献类型代码取号规则见表2.例如,《以消费者剩余理论分析图书馆使用价值》被知网、万方和维普同时收录,资产系统经过重复判断后确定为同一篇论文,元数据仅保留1条,在元数据馆藏号字段录入3个馆藏号,表示有3个复本,链接地址分别为3个数据库的地址(见图1).

4 文献元数据收割与整理

文献元数据的收割与整理是元数据仓储建设的基础,也是最困难的环节.纸质文献的元数据由图书馆采访、编目、典藏后生成,可通过图书馆业务系统获取,简单易得,容易更新维护;数字文献的元数据由数据库商提供,元数据作为数据库产品的目录,数据库商在销售产品后理应提供,但由于未形成制度与风气,图书馆获取不易.

4.1 数据库商对元数据的保护意识强

元数据作为二次文献,数据库商有较强的保护意识.重庆大学图书馆建设元数据仓储时,集中向数据库商发出提交数据的通知,要求数据库商填写《元数据提供情况表》,并在规定时间内反馈.《元数据提供情况表》罗列了各类型文献资源的数据元素,数据库商在能提供的数据元素旁做标记并反馈,此表是数据质量的真实反映.大部分数据库商能很快将表格填好并反馈,但在提供数据时反应不同,出现提供、签协议后提供、不能按要求提供或不提供四种情形.根据协议签订情况可以看出:数据库商对提供元数据,特别是期刊论文篇级元数据的担心主要在于被许可方对元数据的传播、复制、出让给第三方,因此在相关条款中作出限制.例如,《重庆大学-Sage元数据许可协议》中有限制条款:“被许可方”不得将“许可方”提供给自己的“数据”复制、重新分发或提供给第三方,除非是作为其“产品”的一部分;《Wiley公司数据库传输许可协议》中的版权和出让限制条款规定:被许可方不得复制、分发、传送或以其他方式复制许可数据,或以任何形式或媒体存储该等资料;《万方数据元数据增值服务协议》规定:甲方在使用乙方的数据信息时(仅限于重庆大学图书馆门户平台建设)不得超出授权范围备份、披露数据信息,或将数据信息转让或许可给任何第三方使用,甲方也不得将数据信息用于本协议约定的授权范围之外的用途,无论该用途是否以营利为目的.

在大数据时代,图书馆利用大数据的需求越来越迫切,对元数据的要求越来越细,元数据作为数据库产品的详细目录,由数据库商提供给图书馆理所应当.但是,图书馆应在规定的权限内合理使用元数据,避免侵犯数据库商的利益.

重庆大学图书馆通过近半年的努力,获得39个数据库的元数据,详情见表3.

通过表3可以看出:(1)部分大数据库出版商对提交元数据积极配合.比如,Elsevier、Wiley、Springer等很快响应重庆大学图书馆的要求.(2)电子图书的数据比较容易获取.重庆大学图书馆的电子图书数据库商除方正阿帕比电子图书外,均能提供数据.方正阿帕比电子图书不能提供的原因是联系人和业务重心变更,沟通不畅.(3)期刊论文数据获取比较困难.在39个数据库中,有26个包含期刊论文,能按要求提供的有14个,占53.84%.其中,9家数据库直接提供,占34.61%;5家数据库签协议后提供,占19.23%;不提供的有10家数据库,占38.46%;不能按要求提供的有2家数据库,占7.69%,均表示仅提供到刊级的元数据.

4.2 不易保持元数据收割时效性

文献资产的元数据因资产不断增加而需持续更新.由于图书馆采购的数据库数量大,保持元数据收割的时效性不容易,主要体现在三方面:(1)图书馆数据库采购与数据维护分属不同岗位,需相关人员协调配合,及时了解数据库资源新增、到期、变更等情况;(2)数据收割方式多样,有FTP下载、自动抓取、邮件提供等,数据维护人员必须了解清楚;(3)原有合同条款没有强调元数据提交的必须性,需在数据库续订采购合同中或者在数据传输协议中进行规定,条款必须详细规定元数据提交方式、数据格式、更新周期等.

4.3 元数据清洗的难度大

数据清洗是一个减少错误和不一致性、解决对象识别的过程.文献元数据来自图书馆及各家数据库,主要存在四方面的问题.

(1)数据冗余.首先,纸质图书数据有冗余.重庆大学图书馆由三个学校图书馆合并而成,一些老数据没有合并,一直在馆藏库里,需制定标准去重、合并馆藏.其次,各家数据库商的电子图书和期刊论文等数据也存在重复量大的问题,同样需要制定标准进行去重、合并馆藏.

(2)部分数据完整性差.部分数据字段少,描述信息不完整,缺失分类、主题词、摘 要等信息,需根据标题、作者、ISBN的关键字段进行数据定位,然后增补缺失的描述字段,如超星电子图书与书生电子图书数据.

(3)数据格式不统一.数据库商的数据格式各异,有MARC、XML、Excel等,清洗时需要按照平台的标准格式进行字段对照和类型转换.

(4)数据有误差.数据字段表述有误差,部分数据库的数据内容描述不规范.比如,只保留第一作者,其他作者使用“等”;年份信息使用大写汉字,需要进行数据转换增补.

重庆大学图书馆经过近半年的数据收取,获得39个数据库的元数据,合计1.2亿条,经过数据清洗导入文献资产数据库.

5 文献资产管理系统设计

文献资产管理最终通过资产管理系统来实现.通过规范各类文献的元数据字段内容,自动收割或由数据库商定期提供数字文献资产的元数据,经数据清洗后按文献类型导入资产管理系统,实现对文献资产的管理,具体体现为四个维度的管理:总量管理、分量管理、进出管理和统计管理.

5.1 总量管理

文献资产总量管理是对图书馆所有资产的总体情况进行管理,包括各类文献资产总量、最新导入资产数据批次、资产授权情况、资产使用情况.总量管理实现对图书馆拥有的文献资产状况及使用情况的精确掌握.截至2016年11月,重庆大学图书馆拥有文献资产总量为1.2亿个统计单位,其中图书354万册、期刊论文1.1亿篇、学位论文480万篇、标准42万篇;资产授权情况显示各类文献可使用资产和屏蔽资产的数据,文献核对辅助中抽验发现的失效资产将会被屏蔽;资产使用量分析则从时间维度和文献类型维度对资产的使用情况进行统计,见图2.

5.2 分量管理

文献资产的分量管理包括各类文献的资产盘点、分类情况、查重管理、文献核对辅助.资产盘点是指确实掌握某类文献的资产状况,包括导入的批次、时间、具体明细等.重庆大学图书馆文献资产管理系统在分量管理中选择文献类型,点击导入批次可看到具体明细,显示每条资产数据的基本信息,图书信息包括题名、作者、馆藏号、分类、出版年、出版社、文种等,可以进行删除、导出等操作.资产的分类和学科服务紧密结合,实现按学科进行文献聚类.一级类目以教育部13个学科门类进行分类,即哲学、经济学、法学、教育学、文学、历史学、理学、工学、农学、医学、军事学、管理学、艺术学;二级类目以教育部学科门类的一级学科进行分类.各类资产在导入资产系统时根据分类映射表进行分类转换.资产查重管理是对各数据库之间、纸电资源之间内容重复情况进行统计并输出具体清单,为资产统计分析、数字资源采购提供依据.文献核对辅助是指对文献资源的有效性进行抽验.资产采购完成或使用过程中,馆员可以通过有效性抽验检查每批资产的链接正确性、内容完整性、数量准确性等.

5.3 进出管理

文献资产的进出管理是指资产增量导入与失效下架管理.资产新增时,选择文献类型,按指定的数据格式导入系统.失效下架一般有两个原因:资产有效性查验失效或授权出现问题.通过下架管理,可以屏蔽相关资源.

5.4 统计管理

文献资产的统计管理包括资产使用统计分析、资产权限管理、资产业务配置三部分.资产使用统计分析包括趋势分析、资源分析、数据库分析.趋势分析为指定时间段内使用数量的统计;资源分析按文献类型罗列指定时间段内的使用清单,能得出各类文献的使用排行榜;数据库分析罗列指定时间段内各数据库的使用次数、访客数量,能直观地得到数据库的使用排行榜.资产权限管理包括资源授权、使用限制管理.比如,重庆大学图书馆为校友用户开通维普期刊的校外访问权限,针对这类用户,可在使用限制里对其余数据库进行限制.通过使用限制管理,结合用户的精细化管理,图书馆的服务更加灵活,能突破常规的IP控制方式.资产业务配置包括数据库商管理、元数据属性、数据模板管理、平台参数设置等.

6 结语

构建在元数据仓储上的文献资产管理,从资产管理角度全面整合图书馆的文献资产,将资产按文献类型进行数据导入,按统一的分类标准进行标引,打破了纸本文献与数字文献之间、各数据库间的壁垒,将以“库”为粒度的粗放管理提升为以“篇”为粒度的精细管理,初步实现图书馆文献资产的聚类、重组和融合,为文献资产的精细化管理、更为精准和深入的学科服务提供了数据基础.当然,由于文献资源的种类繁多,在音频资源、视频资源和数值型资源方面的管理研究还有待深入,文献资产系统的功能也将随着使用和研究的深入进一步优化.

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作者简介 孙锐,硕士,副研究馆员,重庆大学图书馆建筑馆主任;杨新涯,博士,研究馆员,重庆大学图书馆馆长;廖维,硕士,重庆大学图书馆业务主管.

收稿日期 2017-03-06

(责任编辑:刘洪)

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