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高校科研类有关专升本论文范文 和江苏省高校科研效率的测算与动态演进相关本科毕业论文范文

分类:硕士论文 原创主题:高校科研论文 发表时间: 2024-02-24

江苏省高校科研效率的测算与动态演进,本文是高校科研类有关专升本论文范文跟动态演进和测算和效率有关专升本毕业论文范文.

王树乔1,王 惠2,祖 维1

(1.淮阴工学院教务处,江苏淮安223003;2.淮阴工学院图书馆,江苏淮安223003)

摘 要:选取2007-2013年江苏省29所高校的面板数据为样本,对江苏省高校的科研效率以及地域差异情况进行分析和评价,展现江苏省的高校科研效率动态演进过程.结果发现:江苏省高校科研效率整体尚存在提升空间,纯技术效率低下是制约技术效率提升的主要原因.从区域对比来看,江苏省苏北地区高校科研效率高于苏中和苏南地区;核密度曲线展示高校科研的纯技术效率和技术效率均呈现“”分布态势,而规模效率的“单峰”分布特征显著.为促进江苏省高校科研活动生产率均衡、稳定、持续的增长,提出建议:在政府层面上,以高校办学特色、学科水平等因素作为科研资金投入的主要依据;在高校层面上,改善科研氛围和环境,优化科研管理体制与流程,加强科研团队建设和人才培养;在区域层面上,鼓励教师同行之间交流信息、互通有无,努力汲取苏北地区高校的先进经验,总结自身存在的问题,制定科研发展长效机制,有效提升高校科研效率.

关键词:江苏省高校;科研体制;科研效率;科研产出;科研评价

中图分类号:G526.3

文献标志码:A 文章编号:1672-8742(2017)01-0056-11

一、引

随着“985工程”、“211工程”之后,“双一流”建设的提出,展示了中国政府对高等院校发展的高度重视;同时,开放原则的提出,让那些既非“985工程”亦非“211工程”的高校有了参与公平竞争的机会,给予高等院校科研活动更多的政策和经费支持,高等院校承担的各项科研项目和科研经费快速增长.但是,高校的科研投入产出绩效如何,是一个值得学术界广泛关注的热点问题.因此,以高校为评价对象,定量研究科研效率对高校和政府都有着重要的现实意义.

从国内外研究来看,选取非参数DEA方法对高校科研效率进行评价居多.譬如,Jill Johnes基于DEA模型评估英国109所高校的办学效率;Athanassapoulos等对数据包络分析法运用至高校教育评价的可行性进行分析;Necmi等、Andrew基于DEA方法测评澳大利亚高校的技术效率和规模效率;Agasisti等借助DEA方法评价意大利高校的效率[3-5].国内也不乏学者采用这些方法测评高校科研效率.表1详细展示了国内高校科研效率评价相关文献中涉及的评价对象、研究内容和样本时间等.

国外文献主要围绕高等学校整体科研和教学来进行技术效率评价,国内研究对象更广泛,可以是高校下属院校、高校本身或各个省、市、自治区的高校整体.江苏省作为中国的高等教育大省,却鲜见系统、全面地研究江苏省高校科研效率的文献.本文以期有效提升江苏省地方高校科研生产率,为高校科研主管部门科学把握科研投入产出效率以及高校科研能力的相关信息,对资源调配、政策调整等方面提供依据.与上述文献相比,目前,高校科研效率(绩效)评价绝大部分采用传统DEA-BCC或DEA-CCR模型进行分析,没有考虑到投入产出松弛问题,评价结果产生偏差.据此,本文利用SBM模型测度江苏省的高校科研效率;引入核密度估计,展现江苏省高校科研效率的动态演进过程;针对缺乏对江苏省不同区域高校科研效率的对比,本文在测算不同年份的江苏省高校科研效率的基础上,按照江苏省区域划分进行对比分析.

二、模型与数据来源

1.SBM模型

确定生产前沿面是技术效率测度的首要环节.估计生产前沿面主要有以下两种方法:参数方法和非参数方法.由于参数方法事先设定的行为约束和函数形式,导致技术效率估计不可避免地会产生误差.而非参数方法无须确定决策单元的成本(生产)函数,具有很强的客观性.据此,本文主要选取非参数方法DEA模型测算江苏省高校科研效率.

传统DEA模型(BCC和CCR模型)是基于Farrell效率测度思想,且属于线性分段和径向形式的度量理论,这种思想主要是它的强可处置性,确保无差异曲线或效率边界的不会折弯(凸性),却造成投入要素的“松弛”或者“拥挤”.同时,传统的DEA方法排序识别能力较弱,可能会高估决策单元的效率,在投入要素增加的同时不忽略松弛产出的情况下,整体评价决策单元效率更显不易[16].所以,本文利用Tone提出的基于松弛变量的评价方法(Slack-Based Measure),该模型充分考虑产出和投入的松弛,可以有效避免角度和径向选择而导致的偏误,使得SBM效率等于或小于CCR效率,SBM有效当且仅当CCR有效,以提升效率评价的可信度和准确度.虽然SBM方法已经被应用于创新、工业和农业生产等领域的效率测度,但是尚无文献运用SBM模型对高校科研绩效/效率进行评价.高校科研效率的SBM模型如下:

不变(CRS)的前提下直接获取的结果为技术效率(TECH),在规模报酬可变(VRS)的前提下直接获取的结果为纯技术效率( PTE),两者的比率则为规模效率(SE),这与传统DEA方法中较为相似,此处不再赘述.

2.投入产出指标说明

科学地评价高校科研效率,需要合理选择科研产出和投入指标,高校科研活动投入有财力、物力、人力等资源投入,产出包括课题、科研奖励、专利、著作和论文等.具体而言,政府对高校科研活动的投入包括无形投入和有形投入:无形投入主要是有关政策上的优惠和扶持,因为难以量化,不将其纳入指标体系;有形投入主要涉及科研经费投入,包含科研活动的固定资产维修费、科学研究材料费和杂费等[20].据此,本文选取科研经费中政府资金作为高校科研活动中财力投入指标.需要同时考虑人力投入的质量还有数量,本文选择“研究与发展人员”①和“教学与科研人员”②作为科研人力投入指标.科研产出主要突出科研成果的质量,综合指标数据的可获取性、前人研究成果以及江苏省高校科研投入产出现有状况,以学术论文(篇)、科技课题总量(项)作为科研产出指标.本研究时间跨度设定为2007-2013年,具体指标来源于相应年份的《高等学校科技统计资料汇编》,表2为投入产出指标数据的描述性统计.

三、江苏省高校科研效率时序变化和动态演进

1.高校科研效率的时序变化

在具体进行江苏省高校科研效率测度分析时,首先将2013年29所高校科研投入产出数据输入DEA-Solver Pro软件中独立测算,随后,对2007-2013年期间各年度的截面数据分别计算进行综合比较.表3是2013年期间江苏省29所高校的规模效率、纯技术效率以及技术效率值③.可见,江苏省高校科研效率整体表现不错,但尚存在约33%的提升空间,规模无效和技术无效的情况同时存在.规模效率(0.9270)大于纯技术效率(0.7344),表明纯技术效率低下是制约技术效率改善的主要原因.

从各个高校科研效率情况来看,技术有效的高校有11所,占样本总数37.9%,包括南京大学、河海大学、江苏科技大学、常州大学、南京邮电大学、南京信息工程大学、盐城工学院、淮阴师范学院、苏州科技学院及常熟理工学院,这些高校的科研活动效率,包括规模效率、纯技术效率和技术效率均为1,这些高校科研活动同时达到技术有效和规模有效,处于生产前沿面上.

从技术分解的结果来看,在18所非DEA有效的高校中,纯技术效率达到有效的高校有3所,占样本总数的10.3%,包括苏州大学、东南大学和南京财经大学.这些高校的科研活动规模效率虽然无效,但纯技术效率达到有效,表明这几所高校科研活动没有处于最合适报酬下,导致生产规模无效率,意味着在科研投入资源限定的条件下,相对应的产出难以增加,等同于在固定产出的条件下,不可能由更少的科研资源投入获取.这些高校需要在今后的科研活动中调整投入或产出规模,在达到规模有效的同时实现整体技术最佳.科研活动的规模效率有效,纯技术效率无效的高校有4所,占样本总数的13.8%,包括南京理工大学、中国矿业大学、南通大学和南京医科大学,这4所高校导致整体科研效率无效的原因在于管理不佳造成的科研投入资源的浪费,其有效提升科研活动的管理水平成为当务之急.科研活动的规模效率和纯技术效率均无效的高校有13所,占样本总数的44.8%,包括南京航空航天大学、南京理工大学、江南大学、南京农业大学、南京医科大学及江苏大学等,这些高校的科研活动技术非有效是规模非效率和技术非效率两方面原因一起导致的.

技术非效率的18所高校需要从规模效率和技术效率两个方面采取相应的改善措施.技术效率的提升主要侧重于资金和人员的冗余量改进,规模效率的提升需要关注学校科研生产所处的规模阶段动态变化.为了对江苏省高校能够合理配置科研资源投入,本文测算2007-2013年期间技术效率小于1的高校科研资源投入产出不足量与投入冗余量,列出2013年非技术有效的高校各评价指标要达到技术有效所需要减少(增加)的数量,依据这一结果,可以具体找到各非技术有效高校改善科研生产活动效率的力度和方向,如表4所示.

从表4可以看出,江苏省高校科研效率小于1的18所高校均存在投入冗余状况,占全部样本总数的62.1%,既存在产出不足,又存在投入冗余.以苏州大学为例,由于没有达到相对最佳技术效率,应在教学与科研人员上和研究与发展人员分别缩减866.516(人)、1514. 199(人年),同时减少科技经费33131.61(千元),而该校的科技课题总量却需要增加857. 307(项),才能达到相对技术有效.整体而言,应增加科技课题总量的产出的高校有16所,占技术无效的高校总数的88.9%(下同);需要增加科技成果学术论文的高校有14所,占到77.8%;而在投入方面努力控制浪费的高校中,需要减少教学与科研人员的高校有10所,占到55. 6%,减少研究与发展人员的高校有17所,占到94. 4%,减少科技经费的高校有13所,占到72.2%.可见,江苏省绝大部分高校科研有必要更慎重地评估资源投入的使用.

2. 2007-2013年高校科研效率的汇总分析

仅以一年数据为基础的测度不能全面地反映问题,本文分别测算其他年份的江苏省高校科研活动静态效率,试图找到一定的规律.限于篇幅,仅对2007-2013年期间江苏省高校的科研活动效率以及分解指标的均值进行汇总探讨,如表5所示.技术效率均值小于0.9的高校有26所,其中不乏知名学府,比如南京大学、东南大学和南京理工大学等.通过SBM模型测算的是相对效率,虽然众多出色的高校科研活动频繁,但投入资源浪费也较大,导致投入产出效率偏低.如,盐城师范学院和南京财经大学的高校科研活动纯技术效率为1,即样本期间每一年的纯技术效率均为1,而规模效率没有达到1,表明这两所高校应积极调整科研活动产出或投入规模,使得规模效率达到1,提升整体效率.

图l中横轴代表SBM模型测算的江苏省高校科研技术效率,纵轴代表核密度.由图1可知,江苏省高校科研效率分布的动态演进呈现三个鲜明的特征:首先,从密度分布曲线位置的平移来看,密度分布曲线整体向右移动,较为直观地反映出江苏省高校科研效率整体呈现改善趋势;其次,技术效率在各个时期呈现主体“”分布,这说明江苏省高校科研效率存在两极分化现象;最后,2007-2013年期间,江苏省高校科研效率分布波峰右移且高度小幅下降,反映出江苏省绝大部分高校都存在科研技术效率改善的现象,且效率提升的高校数量总体上有所增加.

从图2看,科研纯技术效率核密度分布图与技术效率有些相似,呈现典型的“”态势,反映出高校科研纯技术效率也存在“俱乐部”收敛情况,一部分高校科研纯技术效率在低值集聚,另外一部分高校科研纯技术效率向高值靠拢;2007-2013年,主峰由宽峰型转为尖峰型,江苏省各高校科研的纯技术效率趋于收敛,差距逐步缩小.

观察高校科研规模效率分布图(图3),发现核密度分布曲线有着明显的左拖尾,左尾的延长度亦有增加趋势,“单峰”分布的特征比较明显,上述分布显示部分处于科研规模效率的中等和落后的高校发展有所减缓,低水平集聚现象并没有明显转变;2007-2013年,分布曲线的波峰高度上升,且宽度由扁平变为陡峭,这代表江苏省高校科研的规模效率整体改善甚微但高校间差异变小.

五、江苏省高校分区域科研效率分析

2007-2013年技术效率均为江苏省苏北地区的高校最高,就纯技术效率而言,除了2009年和2013年外,也是苏北地区高校高于苏南地区、苏中地区,如表6所示.

2007-2013这7年中,江苏省苏北地区高校多数处于生产前沿面上,一致在科研活动效率方面扮演着“领航者”.显而易见,三个地区的高校科研活动绩效存在明显的地域差异,呈现苏北强、苏南中、苏中弱的阶梯状,差异本质上改变只是在近两年有缩小迹象.这个结果与江苏省经济发展状况不相一致.究其原因,虽然江苏省苏南地区经济发达,名校众多,但大部分名校的产出严重不足,造成这个原因是多方面的,许多高校将科研服务人员也纳入科研人员总数当中,导致科研人员投入多,产出少;高校科研人员和主管领导积极地调动资源争取课题立项,却忽略立项后的评价考核,科研人员的自觉行为主导着科研成果的产出.同时,高校科研工作的重心经常将科研立项数与年底教师业绩考核和奖励挂钩,这便难以将教师关注的目光移至产出成果上.

2007-2013年高校科研规模效率也呈现一定的区域差异.苏北和苏中地区的高校表现不俗,尤其在近两年,苏中地区的高校科研规模效率皆为有效,说明苏中地区高校的科研活动中整体规模适中,不必大幅度调整产出或投入规模,然而苏南地区的高校科研规模距离生产前沿面最远,今后的科研活动中尤其要注意调整科研投入产出规模,逐步接近合意规模,进而有效改善综合技术效率.

六、结论与对策

本文基于投入产出松弛变量的SBM模型,对2007-2013年期间江苏省29所高校的科研效率以及地域差异情况进行分析和评价,同时,利用核密度估计展现高校科研效率的动态演进过程,得到以下结论:(1) 2013年江苏省29个高校的科研效率整体情况可圈可点,具有较大改进空间;在此基础上,2007-2013年期间江苏省高校的科研效率均值为0.6173,其纯技术效率是提升技术效率的关键所在,7年间,技术效率平均值全部小于1,其中不乏著名高校.(2)样本期内苏北地区的高校科研效率表现不俗,苏南地区的高校科研效率落后于苏中和苏北地区,这与江苏省的经济发展状况不相符合.(3)江苏省高校科研技术效率和纯技术效率核密度曲线均具有俱乐部收敛,而规模效率核密度分布却具有明显的尖峰、左拖尾和低位震荡特征,反映出绝大部分江苏省高校科研规模效率改善迹象不凸显.

针对以上结论,为促进江苏省高校科研活动生产率均衡、稳定、持续的增长,提出以下建议:(1)政府层面上:以高校办学特色、学科水平等因素作为科研资金投入的主要依据.从上述分析可知,江苏省苏北地区的高校科研绩效较高,政府可以在今后进一步加大对此类地方高校的科研经费支持力度;重视科研项目立项之后所引发的社会应用价值,对科研绩效评价方面,可以积极引入第三方进行客观评估,根据评估结果调整科研支持力度,充分激发高校的科研活力.(2)高校层面:改善科研氛围和环境,优化科研管理体制与流程,加强科研团队建设和人才培养.通过与科研活动人员交流,了解其内心真实想法,引导教师关注科研成果的质量而不是数量;简化各类各级科研项目的申报流程,公平、公开竞争;科研投入规模较大的高校应成立专门的科技成果转化部门,刻不容缓.(3)不同区域的江苏省高校科研效率存在显著差异,对科研效率较低的苏南地区高校,科研管理部门要积极地找到改善的关键点,鼓励教师同行之间交流信息、互通有无,努力汲取科研生产率出色的苏北地区高校的先进经验,总结自身存在的问题,制定科研发展长效机制,有效提升高校科研效率.

概括总结:此文为关于对写作动态演进和测算和效率论文范文与课题研究的大学硕士、高校科研本科毕业论文高校科研论文开题报告范文和相关文献综述及职称论文参考文献资料有帮助.

参考文献:

1、 基于DEA的高校科研投入和产出的效率评价 摘 要 运用DEA方法对我国31个省、市、自治区的高校2015年的科研投入产出效率进行评价分析,据此得出有17个省、市、自治区的高校的科研效率达到DEA有效的结论,并对非DEA有效的各地区高校科研产出.

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