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新三板挂牌企业实操问答
更换主办券商
问：新三板挂牌企业现有一个定增在途,正在回复反馈意见,尚未取得备案函,那么现在可以举行更换券商的董事会股东大会吗？或者说若未取得备案函的话,全国股转公司会不备案吗？
答：反馈在途不能更换主办券商.全国中小企业股份转让系统挂牌公司更换督导券商的程序是和原督导券商签订解除督导协议,并和新券商签署督导协议.若不达成解除协议,单方面无法解除.《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》第六条规定：“挂牌公司披露重大信息之前,应当经主办券商审查,不得披露未经主办券商审查的重大信息.”根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》的规定,全国股份转让系统公司在备案审查过程中,发行公司、主办券商、律师事务所及其他证券服务机构有需要补充披露或说明的情形,可以要求其提供补充材料或进行补充披露.综上所述,定增在途反馈期间不能更换主办券商.
国有股权稀释
问：山东当地的挂牌公司定增,国有股东股权比例被动稀释,国有股东解释现在无需评估及备案,是否存在类似规定？
答：在《企业国有资产交易监督管理办法》出台时,新三板制度尚未正式推出,故对于国有新三板企业是参照上市公司国资监管要求进行管理,还是参照非上市公司国资监管要求进行管理,目前尚无明确的统一的观点,需要结合当地的规定和当地国资监管部门的具体意见分析.
对外资产出售
问：挂牌企业全资子公司的净资产目前是2500万.其对外出售资产是否需要评估？是否需要进行公告披露？
答：关于评估,需考虑几方面问题：交易对方是否要求评估？是否涉及关联交易？如果交易对方是关联方,建议评估.这个资产是什么类别的资产？
关于披露,根据《信息披露细则》第二十七条：挂牌公司控股子公司发生的对挂牌公司股票转让可能产生较大影响的信息,视同挂牌公司的重大信息,挂牌公司应当及时披露.第三十八条：除日常性关联交易之外的其他关联交易,挂牌公司依据公司章程履行相应审议程序并披露；公司章程未规定的,应当提交股东大会审议并披露.故,如果是关联交易则要披露；如不是关联交易,需查看公司章程,是否要董事会、股东大会表决？如果需要则需披露；如对挂牌公司股票转让可能产生较大影响,则需披露,此时考虑出售资产价值占子公司总资产、净资产的比例,以及占合并报表总资产、净资产的比例.
同业竞争
问：上市公司A的第一大股东为集团B,集团B持有公司A的30%股份.上市公司A不是保险公司.现在,上市公司A与外资合营一家保险公司——小狼,持股50%,外资持股50%.不久之后,集团B投资了另一家保险公司——小虎,持有“小虎”20%股份,与另一集团并列“小虎”的第一大股东.“小虎”和“小狼”的经营业务大体相同.那么“小虎”与上市公司A是否存在同业竞争关系？
答：所谓同业竞争,无非是区分各种资本运作方式,解决两大方面问题：一是主体边界（包括股东、亲属、比例）；二是竞争程度边界.同业竞争主体的判断,应从实际控制角度来划分,第一类包括公司的第一大股东、通过协议或公司章程等对上市公司财务和经营政策有实际控制权力的股东、可以控制公司董事会的股东、与其他股东联合可以共同控制公司的股东；第二类包括上述股东直接或间接控制的公司,也就是上市公司的并行公司.同业竞争内容的判断,不仅局限于从经营范围上做出判断,而应遵循“实质重于形式”的原则,从业务的性质、业务的客户对象、产品或劳务的可替代性、市场差别等方面进行判断,同时应充分考虑对拟上市企业及其股东的客观影响.
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参考文献：
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