论文我国证券公司的现状，该文是证券公司相关研究生毕业论文范文与证券公司和国证券公司和现状相关毕业论文的格式范文.
摘 要：随着市场经济的不断发展,我国的证券市场也在市场经济中发挥着越来越重要的作用,证券公司作为证券市场的重要组成部分,同样影响着证券市场的可持续发展.然而,伴随着证券法对证券市场的规范调整,证券发行和行业发展的具体要求越来越多,促使证券市场内部的竞争压力逐渐增大,许多证券公司面临着严峻的考验.本文从证券公司的发展现状出发,分析证券公司现今存在的问题以及原因,对证券公司的未来发展以及证券法如何促进证券公司的发展做出了自己的构想.
关键词：证券公司；证券法；现状；问题；对策
中图分类号：F830.91 文献识别码：A 文章编号：1001-828X(2018)010-0078-01
证券公司自改革开放起开始起步,改革开放之后,国家开始发行国债,我国的证券市场逐渐发展起来,越来越多的人把目光投向投资证券市场,一直到1996 年,证券市场进入了快速发展时期,这时的证券公司如雨后春笋般涌现,从改革开放初的仅60 亿的规模发展到90 年代的2500 亿.本文立足我国证券公司的现状,对证券公司面临的问题进行深入的分析,从而对其未来发展方向进行构想.
一、我国证券公司的现状
到现在为止,光上海证券所一家的市值就达到20 亿,除沪深两地集中发展的区域外,其他全国各省市都建立了证券交易所.我国的证券法开始制定规范化的证券市场法律,证券经营机构也朝着规范化的方向发展,走向法制化.《关于进一步加强证券市场宏观调控管理的通知》对证券市场的行为进行了规范,对证券发行的标准进行了规定,在此基础上,《股票发行与交易管理暂行条例》继而发布,这部法律对于证券的发行,以及证券公司的成立标准、股票的管理、上市等方面都进行了更为详细的规定,是目前为止对于证券市场较为完善的法律规定.在这些证券公司中,作为投资证券市场的公司和证券交易中心之间的中间人,*机构也快速发展,*机构的发展也极大促进了证券市场的高效发展.
二、我国证券公司面临的问题
在我国的证券相关法律的规范下,证券市场得到了迅速的发展,证券公司也飞速崛起,但是证券法中对于证券市场的各种规范性要求,使得证券公司之间的竞争变大,从以前的几个大公司之间内部竞争变成开放性的全行业竞争,证券行业从高利润行业逐渐发展成了利润低微行业.而这与我国证券公司所面临的问题有关.
( 一) 公司规模偏小并且业务单薄
证券公司的创立初期都是为了追求企业规模,一般来说,企业规模越大,获得的利润也就越高,公司发展就会越来越好,但是《证券法》规定公司的注册资本较高,并且是实缴资本,这使得证券公司的创立门槛高,令许多想要投资证券市场的人望而却步,另一方面经营不同证券业务的证券公司的注册资本也有所不同,比如在经营证券自营和证券资产管理等方面的业务,注册的资本可达5 亿,这恰恰又是证券行业最为赚钱的两个业务,并且资本大的公司在市场中能占据更多的市场份额,这使得许多证券公司虽然承担得起一般证券公司的初期注册资本,但是盈利丰厚的行业却无法触及,同样,证券公司经营的巨大风险也使得许多人并不想投资证券行业.更为重要的是,我国的证券公司现今大多数都在经营着传统业务,只涉及传统的承销和经纪业务,关于资本管理、公司理财以及国际业务都很少涉及,这就是证券公司的另一个症结,证券公司的业务单一,所以在传统的业务中竞争激烈,在资产管理等业务中行业市场就属于相对垄断的阶段,这使得资本大的公司越来越壮大,而资本小的公司更容易遭到市场的淘汰.
( 二) 证券公司内部存在的问题
我国的证券公司发展的周期较快,很多公司并没有足够重视其内部的机构设置,公司的重点发展方向放在公司规模的扩大和与市场中其他公司的联系上.公司内部的机构设置存在着许多问题,如公司的管理阶层素质不高,管理部门内部没有合理的制衡结构,内部管理机构的权力过大,监督机构力量较弱,致使公司的内部腐败严重,公司的对外业务策略与市场发展相悖,对应的化解风险防控部门无法提供有价值的预警、解决办法.
三、对于证券公司未来发展方向的构想以及法律方面的构想
( 一) 扩大证券公司规模,扩展业务种类
在法律方面,我国的《证券法》应该降低对于证券市场的准入门槛,降低证券公司的注册资本,特别是对于带有特殊业务的公司注册资本,比如资产管理、国际业务等,完善相关法律机制,鼓励中小证券公司发展,加强对中小证券公司的保护；另一方面,中小型公司可以通过其他方式扩大企业规模,扩大公司业务种类,比如通过吸引外国资本,加强与外国企业的合作,引进外国投资,扩大自身企业规模,或者是加强与外国的技术合作,通过技术提高自己的企业知名度,打开市场；另一方面,可以通过企业兼并的方式来扩大公司的资本,扩大市场份额,特别是对于小规模公司,这无疑是一种扩大市场份额的捷径.
( 二) 加强对于公司企业内部机制的建设
公司内部管理阶层的权力运行需要受到制约和监督,应当建立相应的监督体制,采取多种监督方式,保证监督机构的公正性.定期组织公司内部的评估活动,对于公司的财务部门、管理部门的工作进行审核,预防公司内部的腐败贪污问题.另一方面,加强对于证券公司的组织机构的法律建设,不断完善《证券法》中关于证券公司的机构建设的内容.
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作者简介：高星宇(1992-),女,山西朔州人,现在所在单位：山西省朔州市平鲁区下面高乡人民政府,主要从事民商法学研究.
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参考文献：
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