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[俄]巴拉瑟夫·亚力克赛·伊格列维奇著 李 熠 译 程 熙 校
（俄罗斯西北国家行政学院）
摘 要： 本文从法学和制度经济学的视角解释了腐败的概念及其内涵.作者基于俄罗斯法律和国际法两个层面,辨别并分析了“腐败”概念的两种路径：一种是简洁说明,另一种是列举各种能被界定为犯罪的行为.本文讨论的制度和经济学的腐败包含了经济、政治、官僚和选举领域中存在的腐败,以及“国家俘获”和权力的私有化.基于综合管理学、制度学和经济学的研究路径建构的腐败理论模型,使我们可以更好地理解21世纪最初十年俄罗斯败政策的目标和方向,即从对抗寡头家族俘获政府深入到反对行政腐败和“精英的国家化”.
关键词： 腐败；国家机器；俘获型国家；私有化的败
当今世界,腐败是降低国家竞争力的一个重要因素.败斗争必须基于对腐败一词的边界进行明确的界定,制定并推动败政策也要基于制度和经济视角的腐败的成因解释.
界定“腐败”：俄罗斯法律和国际法的视角
通过系统分析可以发现,已有研究从多样化的视角展现了腐败这一现象的具体内容（Volkov,2012；Geveling,2001；Kordonskii,2006；Nisnevich,2010；Huntington,1968）.
从法理学来讲,对腐败的界定主要有两种途径：一种是国家法和国际法,这是在对这一术语进行清晰解释基础上的阐发；另一种则是明确列举出腐败犯罪行为的列表（Kirillenko,2012,p.22）.
实际上,第一种定义腐败的方法的代表做法是将其定义为贿赂.例如,1979年12月17日,联合国大会34/169号决议通过的《执法人员行为准则》第7章的注释中,对腐败给出了这样的定义：“个人在执行任务时或在与其任务有关的情况下,要求或接受礼物、许诺或酬劳,从而采取或不采取某种行动,或在采取或不采取某种行动后非法接受这些礼物、许诺或酬劳的一切行为”.在欧洲委员会于1999年11月4日通过的《败民事责任公约》（俄罗斯参与制定）第2章中,腐败一词被视作直接或间接地请求、提供、给予或接受贿赂以及其他不正当的利益或前景,而扭曲了当事人对收受贿赂、不当得利或前景所需的任何义务或行为的适当履行.俄罗斯法律对腐败的定义则来自于2008年12月29日通过的第273-FZ号联邦法律的第一章.这一法案采用了相类似的方法,认为腐败是个人违背社会和国家的正当利益,滥用职权、行贿、受贿、滥用权力、商业贿赂或者其他非法使用职务,获得金钱、贵重物品、其他各种形式的财产或财产服务、个人或他人的财产权利,或是非法向他们提供此类利益,也包括那些代表他人或法人利益而做出的相类似的行为.
第二种方法则不仅将腐败的本质定义为受贿,而且将那些滥用职权以图自利的一系列涉嫌犯罪的行为都认为是腐败.因此,1996年3月29日通过的第6号《美洲败公约》将“主动或被动的贿赂官员,主动或非主动作为地为自己或第三方获取非法利益,冒用或是隐瞒通过腐败获得的财产以及贪污罪的共犯”视作不法行为.俄罗斯联邦1999年批准的《欧洲委员会败刑法公约》第2章中包含着腐败主体行为犯罪的一个详尽列表：公职人员主动和被动的受贿,对国家公职人员的贿赂,私营部门内部的贿赂,以权谋私,腐败所得洗钱以及国际（跨国）腐败（贿赂外国公职人员、国际组织官员、外国议会成员、全球议会成员、国际法庭的法官和官员）.这个列表被引用到在2000年11月14日召开的联合国大会上通过的55/25号决议中的《联合国败公约》第三章,以及其他国际法的法案之中.
腐败的前提条件与内容：制度和经济学方法的分析
经济学的代表学者将腐败归类为一种社会再分配机制：作为腐败源头的国家官僚机构通过非法占有和重新分配社会物质资源来操控并伤害社会的一种方法.具有上述表现的腐败通常被视为经济腐败,即以一种或另一种形式取得物质利益.
延伸到中下层级政府的小规模经济腐败通常就是行政官员或者说是官僚群体的腐败.它被定义为“官员通过故意扭曲法律、法规和规章的适用,以获得非法的和非透明的收益,从而将国家和非国有经济利益据为己有”（Anticorruption in Transition, 2000, p.xvii）.行政腐败分为民事腐败和商业腐败.民事腐败通常发生在公民与当局、机构和基层政府的相互作用之中.商业腐败则通常发生在私营部门与当局、机构和中低层政府间的关系中.
为了更好地说明那些侵蚀政府和管理体系高层的顶层经济腐败,我们通常使用“国家俘获”（state capture ）这一概念.也就是“企业有能力通过对政府官员进行非法和非透明的利益输送来影响竞争的基本原则的形成”（Hellman, Johns, Kaufmann, 2000）,又如“那些能在其他经济领域中获取租金的买家能够通过基于他们自身的利益去影响政策、法律和规则环境”（Hellman, Johns, Kaufmann, 2000）而向政府官员赠送礼物.
在国家权力体系中,经济腐败弥漫意味着一些具有公共权威和控制权力资源权利的官员将其用来为个人或团体增加收益.但是,为了能运用权力,首先要通过特定的政治制度来获取和维持权力,而腐败通常为此服务.在这种情况下,其目的并非物质,而是政治利益.这使我们可以这样认为,腐败不仅是一个经济现象,还是一个政治现象.腐败还可以被定义为身处国家权力体系中的公职人员通过其权力、官职和地位非法提取个人和（或）团体的政治利益.
依据政治行动者和国家之间的互动阶段,政治腐败可以被划分为权力争夺（维持）阶段的腐败和权力运用阶段的腐败.
为了争夺（维持）权力,选举腐败往往会出现在最高公职选举的过程之中.这是基于执政的政治力量和群体自身优势的创造,在选举过程中他们通过非法地使用政府机构和官员,以及他们自身的资源来打压政治对手,扭曲公民的自决权.
经济学家将国家权力运用阶段的腐败称之为权力的私有化.权力的私有化可被定义为所有公共权威及其正当性的转让,存在于立法机构和基于其他规范性法律制度形成的政治制度和规则之中的反对力量完全消失,还包括执政集团对政府系统的任命.
腐败的最高表现形式是国家俘获,也就是当政府被执政的政治经济集团私有化并将所有的权力都指向占有自然资源、金融流动、公共财产和私人财产以及最有利可图的经济*人的资产,从而利用他们丰富统治集团成员的物质财富.
国家俘获总是从政治腐败开始的.根据尼斯涅维奇的研究,那些通过腐败获得并维持权力的政客和政治家失去了对所有腐败形式的免疫力（Nisnevich,2010,P60）.在“被俘获”的国家,系统性的政治和经济腐败成为国家运作的基础,导致在竞争和参与中形成垄断群体,并服务于政治、经济、信息以及其他国家和社会生活领域中的统治集团.
下面的逻辑图则阐明了现代社会认识腐败的制度学方法和经济学方法.
俄罗斯败政策的近期回顾
20世纪90年代,与俄罗斯因产权关系结构变化而出现的转型危机一同到来的是国家的弱化和腐败,这在所有国家机器的组成部门间蔓延（Kordonskii,2006）.由于法律体系的漏洞和国家机器的低效运转,大量新兴企业选择逃税.社会经济状况的常态化抑制了大量与寡头紧密相关的游说集团在政府体系中出现.从实际来看,我们可以用制度或经济学范畴中的“俘获型国家”描述上述存在于20世纪90年代末的俄罗斯的情况.
2000年,弗拉基米尔·普京在选举中获胜并担任俄罗斯总统,发起了各级国家机关一致对抗腐败的斗争.首先,也是最重要的,就是权力的去私有化：消除寡头对国家内部政治决策的影响.在21世纪的前五年,反寡头的结果就是俄罗斯官僚机构和所谓的“西洛维奇（Siloviki）”地位的强化,以及从受寡头家族控制的“国家俘获”式腐败转向行政腐败模式（Volkov,2012）.
反对行政腐败模式的一个典型例子就是2003年6月爆发的丑闻,一群莫斯科刑事调查部的高级军官和俄罗斯联邦紧急情况部的成员强迫商人吸毒.在2003年国家杜马选举前夕,本来旨在通过加强对政府滥用法律的斗争以激发公众的信心,却不料引起了公众的.
尽管程序不尽完善,调查也未能给出完整明细的腐败链条,而且还有大量的商业政治参与,但是它标志着俄罗斯国家败政策中明显加强对公务员的收入和支出的控制,以及提高公共采购程序的透明度.
2005年7月,俄罗斯总统普京签署了第94-FZ联邦法,就国家和市政*货物、工程和服务做出了规定.据此,所有公共采购信息必须在互联网上公开.自2010年以来,这项法律发挥出了其全部效力.从确保上市公司及其附属公司（仅仅在21世纪的最初十年经历了“繁荣”）透明度的角度看,2011年7月签署的第223-FZ联邦法事实上扩展了94-FZ 联邦法.
2008年底出台的《败法》奠定了俄罗斯现代败机制的基础.这一联邦法律确立了腐败的概念,界定了败的基本原则,提出了的法律框架和组织框架以及减少和消除腐败后果的一系列机制.为了有效认定规范性法律行为和项目中的腐败因素,“关于的法律行为与规则”的联邦法案于2009年作为补充条款被列入《败法》之中.2009年5月18日,时任总统签署了“关于在联邦公共服务岗位名单的批准方面,改为要求联邦官员提交有关收入、财产和财产责任的资料以及配偶（妻子）和未成年子女的收入、财产和财产责任等资料”的法令,“关于有意担任和在任的俄罗斯联邦政府官员说明收入、财产和财产责任情况”的法令,“关于有意担任和在任政府公职人员说明收入、财产和财产责任情况”的法令,“关于有意担任和在任国有企业、基金会和其他组织管理人员说明收入、财产和财产责任情况”的法令,旨在防止公共服务腐败.
2010年4月13日签署的关于“国家败战略与国家败计划（2010-2011）”的第460号总统令,标志着俄罗斯联邦败进入新阶段.这项总统令的目的是团结俄罗斯联邦所有公共部门及其组成人员,公民社会的所有组织和个人的力量共同打击腐败.总统令也宣布将引入透明政府和机构间电子通讯的创新技术作为打击公共服务腐败的途径之一.在国家败计划（2010-2011）实施期间,俄罗斯总统颁布了“关于联邦公务员服从行为要求和解决利益冲突”的法令,从而规范了国家机关败的执法程序.
2012年3月发布的法令则提出了“国家败计划（2012-2013）以及关于俄罗斯联邦总统打击贪污行为法案的若干修正案”,并呈现出了从控制收入到控制公职人员成本的转变.该法令还引入了多项创新,从创建专门的预算门户网站到在侦查腐败犯罪的基础上扩展公务人员理由的清单.同年12月公开的关于“控制公职人员开支和其他人员的收入”的联邦法要求公务员依照制定的贸易法规提供他们及其亲属消费的信息.假如有一笔交易的金额超过了此前三年该公务人员及其亲属的总收入,那么他就有义务提供与这些交易有关的收入来源的信息.“打击腐败”的总统令则明确规定了公务员在国家机关网站上发布收入、支出、资产和财产责任的义务.
2014年4月,国家元首为2014至2015年批准了新的败计划.该计划提出了在不同方面改进俄罗斯联邦败组织的工具.对公务员收入和支出信息的自动监测系统的创建过程进行了规范,并对公民败教育问题给予了高度重视.特别地,在联邦政府教育预算中,将败的课程纳入俄罗斯总统国民经济学院和公共管理学院课程中.在2014至2015年国家败计划实施期间,俄罗斯总统在2015年底就“占据俄罗斯联邦政府重要岗位、公共服务岗位和担负其他公共责任的人在履行职责时可能出现的利益冲突,以及俄罗斯联邦总统一些行为的修正案”发布了命令,要求公职人员在履行公务期间报告个人利益.
结 语
本文对俄罗斯联邦国家政策的回顾说明,自21世纪初以来,由总统和政府启动的败计划至今已逐渐成熟.败过程中的“精英国有化”（禁止将私人财产和海外资产转让给公共权威的代表）、明确规定行政程序（主要在实施政府采购和提供公共服务方面）、加大对国有企业支出的控制,为俄罗斯联邦提高治理效率和竞争力创造了条件.
注释：
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“收购国家”（state buyup）是俘获国家的最为准确的解释.
指的是执法部门和特勤机关.
这被称为“商人在军人的胁迫下变成狼”.
此时杜马以支持政府的统俄党占据多数,领导者是内政部长鲍里斯·格雷兹洛夫.
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Presidential Decree "On the order of notification by persons who hold certain government positions of the Russian Federation, the federal public service positions, and other persons about the occurrence of personal interest in the performance of official duties, which results or may result in a conflict of interest, and on amendments to some acts of the Russian Federation President" (with the "Regulation on the order of notification by persons who hold certain government positions of the Russian Federation, the federal public service positions, and other persons about the occurrence of personal interest in the performance of official duties, which results or may result in a conflict of interest, and on amendments to some acts of the Russian Federation President") of 22.12.2015 № 650 // Legislation of Russia, 28.12.2015, № 52 (ch. I), art. 7588.
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综上而言:上述文章是关于方向和*败和俄罗斯方面的*败论文题目、论文提纲、*败论文开题报告、文献综述、参考文献的相关大学硕士和本科毕业论文.
参考文献：
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