论文基于FIFTH项目的德国应用技术大学第三使命效能评估，本文是应用技术类有关论文范文集与FIFTH项目和使命和效能相关论文如何怎么撰写.
张 宇
(太原科技大学外国语学院山西太原030024)
[摘 要]Ⅲ’rH是以德国高校科研以及与科研相关的“第三使命”为考察对象的评估项目.在借鉴相关评估模型指标设定的基础上,德国高校发展中心将FIFrH项目发展为包含四大范系、涉及十六项指标的整体化评估模型.评估显示,德国应用技术大学在“第三使命”职能活动中表现积极,主要表现在：积极建设校内外科研网络与校企合作网络；主动参与区域事务；高度重视科学技术转让、学生深入参与科研等.
[关键词]德国教育；“第三使命”；FIFrH项目；评估
[中图分类号】C649.1 [文献标志码lA
[文章编号】1674 - 6120( 2017)11 - 0008 - 07
FIFTH( Facetten von und Indikatoren fur Forschungund Third Mission an Hochschulen fur angewandte Wis-senschaften,下文简称FⅡTH)是2013年10月1日一2016年9月30日受德国教育与科研部委托和资助,由德国高校发展中心(Centrum fur Hochschul-entwicklung,下文简称CHE)推动实施的高校评估项目.该顼目的目标是研发科学的动态的多元化评价模型,用于全面客观地评估德国应用技术大学的科研以及与科研相关的高校“第三使命”.
高校“第三使命”是在“知识社会背景下,高校与校外世界的交互关系的总和”[1]23.高校“第三使命”涉及范围广阔,包含继续教育、知识和技术转化、区域参与以及社会责任等众多职能活动.在德国,“第三使命”是应用技术大学的特色和发展重点.“第三使命”为应用类高校特色化发展提供了机遇和挑战,是其逐渐走向较之综合类大学差异化发展的重要路径.
一、评估模型
(一)评估对象
FI丌H项目以德国应用技术大学为主要评估对象.应用技术大学(Fachhochschule,简称FH)诞生于20世纪60年代末期,起初仅仅作为以实践为导向的教学机构.[2]5从1985年起,FH开始承担科研任务.自此,FH涵盖了高校的两大核心使命：教学与科研.经过20年的发展,FH通过终身学习、技术转化以及科学交流等活动逐渐扩展了自身的职能,并将这些职能纳入“第三使命”这一概念范畴下.从某种意义上来说,德国的FH是为“第三使命”而生的一类高校.首先,FH在科学知识向实践和应用科学转化中拥有优势.FH关注应用型研究,而应用型研究往往都是在与企业的合作中进行的,这本身就是“第三使命”的固定组成部分.技术转化在应用科学和“第三使命”中都具有重要意义.因此,FH实现了应用科学与“第三使命”的交叉与重叠.其次,在FH任职的教授需要拥有在非学术机构和部门至少三年的工作经验.因此,FH与社会和经济机构形成了一定的网络,有助于日后科研成果的现实转化.德国应用技术大学的“第三使命”既是其高校的基本职能,又是其特色化发展的重要路径.
(二)评估模型的设计
借用“企业参与社会的效应评估模型”,CHE将高校“第三使命”评估扩展为包含四大范系——先决条件（Vorbedingungen）、活动(Aktivitten)、结果( Resultat)与效果(Folgen)-的整体化评估模型.通过对这四大范系的协同考察,以期形成对高校“第三使命”的过程性评估,进而有助于较为全面动态地考察高校这一职能.其中,“先决条件”作为高校的投入(Input)是必要的,如：适合的人员从事相应的活动、与活动涉及的机构建立联系,等等；接着需要借助高校的先决条件( Vorbedingungen)来实施各种活动( Aktivitten) -输出(Output),如：与社会共同建立合作项目、与企业共同规划继续教育模式等；通过活动( Aktivitten)产出了一定的结果(Resul-tate) -产出(Outcome),如：在专业期刊中发表相关科研成果等.这些“结果”均会对社会有直接或间接的影响,高校职能活动的“结果”对社会产生的影响被视为效果( Folgen).这四大范系的关系如图1所示.
图1中四者的动态关系表现为：假如先决条件有助于高校相关活动的开展与实施．那么就会取得相应的结果,进而产生进一步的影响,这种影响也会逐渐改变高校现有的先决条件,从而形成动态的循环往复的良性过程.具体而言,有利于高校开展“第三使命”的先决条件包含适合的组织结构、校内外网络化、适当的人员、充足的财政预算.高校“第三使命”职能实施的活动则涵盖委托科研、校企合作、校社合作、践行社会责任、科学技术转化、继续教育、参与区域事务等.高校“第三使命”职能活动的结果则可以是出版学术科普书籍、实现科学交流.这些结果最终产生的影响是社会革新与经济发展.
(三)评估指标以及过程
在评估指标的设置中,CHE主要参照了以下三大评估项目的指标模型：欧洲高校“第三使命”的指针与排名方法(European Indicators and RankingMethodology for University Third Mission,简称E3M)、全球高校排名（U—Multirank）以及欧洲大学观察第一项目(Prime Project Observatory of the European Uni-versit,简称PRIME-OEU).
其中于2009年1月- 2012年12月实施的E3M项目是迄今为止对高校“第三使命”进衍最为广泛的一次科学研究.该项目在对高校“第三使命”评估中重点关注技术转化与革新、继续教育与社会事务参与.[3]8通过上述职能活动使高校活动超越高校、融入非学术环境,从而可以逐步强化高校的价值与社会责任.
全球高校排名则从教学、科研、知识转化、国际定位与区域参与五个层面量化了参评高校的优势与劣势.值得关注的是,此次排序将以往评估从未涉及到的知识转化和区域参与纳入了考察指标,而这两个层面均属于“第三使命”的范畴.U-Multi-rank最大的特色是评价角度和层面的多元化,不仅从高校层面,而且兼顾专业层面.截至2016年共有1 300所高校的13个专业中的3 200个专业方向参与了此次评估.
欧洲大学观察第一项目进一步细化了高校“第三使命”的考察元素,将其划分为含有“第三使命”职能的八个范畴：人力资源、精神财富、副产品产出、与工业部门的合作协议、与社会公共事务机构的合作协议、参与政治、参与社会文化生活、促进公众理解科学.[4]8.9
在关于高校“第三使命”的研究课题中,所列举的“第三使命”多元化职能如表1所示.
在借鉴上述三大评估模型指标设定的基础上,CHE将FIFTH项目发展为包含四大范系、涉及了十六项指标的整体化模型,其中每项指标又通过不同的具体问题来进行量化,如表2所示.
为了保证评估结果的科学性与有效性,在实施评估前,CHE对评估模型进行了多次修订和预评估.该过程主要表现为以下九个步骤：文献分析（应用型研究以及“第三使命”的提纲、正在使用的评估指标）；采访高校相关人员（科研与“第三使命”的工作范围）；制订科研与“第三使命”的多元化指标；第一次专家评估（第一次评估制订的模型）；对高校领导定量访谈（评估该模型）；第二次专家评估（由专家再次进行评估）；开发评估指标以及用于该模型操作的调查工具；在应用技术大学试用调查工具；实践测试（应用高校和专业领域的真实数据）.
一、评估结果与分析
（一）教学科研外的“第三使命”：应用技术大学凸显其较之于综合类大学的优势
此次评估以德国202所高校领导层的自我评价为出发点,评估的核心内容为其所在高校的特色化程度以及该特色化是否涵盖了高校“第三使命”的职能活动.共有143位校长参与了此次评估,其中42.2%为应用技术大学校长.从以下多个层面和角度评估其所在高校科研与“第三使命”的多元化效应：高校内外的合作网络建设、科研网络建设、与企业的科研合作、科学技术转让、学生参与科研、参与区域事务、科研成果的发表、经济创新改革、科学交流、承担社会责任、科学后备力量的资助与培养、科研进修、社会对该高校的认可度、尚未开辟的科研领域、科学认可度、社会变革力、与校外机构联合发表学术成果等.
评估显示：受访高校的职能业务均已涉及“第三使命”的活动范畴,且大多数高校领导层对其所在高校涉及到“第三使命”业务持积极肯定态度.参与此次评估项目的80 010的应用技术大学校长认为：其所在高校在“第三使命”职能活动中表现积极,特别是积极地建设校外合作网络、科研网络以及校企合作网络,并高度重视科学技术转让、学生参与科研以及参与区域事务.详见表3.
在具体多元化职能业务中,技术转化路径与校企合作模式受到特别关注.参与评估高校的一半领导层表示,其所在高校积极参与校企合作；校企合作已经被视为高校“第三使命”职能的特色,并被纳入高校战略发展的核心.评估显示：75%的应用技术大学教授、80%的综合类高校(Universit,简称Uni)教授与校外机构进行过科研合作；在这些合作项目中,61.7 010的FH教授与企业进行合作,而38 .1010的Uni教授与企业合怍.[6]25
根据各高校在上述涉及“第三使命”多元化职能活动中的积极程度,CHE评估小组进一步将德国参与评估的高校分类,如表4所示.
需要注意的是,表4中G类高校在科研和“第三使命”活动中的消极表现部分原因在于其学校规模.高校的规模也直接决定其职能活动开展的程度.5 000名学生以上的高校在科研和第三职能活动层面的积极性明显高于不足1 000人的应用科学大学.
（二）转化形式多元化的“第三使命”：知识与技术转化的多路径化
转化是高校“第三使命”发展的重要任务.应用技术大学在知识与技术转化层面意义重大.FIFI´H评估显示：为了有效推动技术转化,74%的受访高校均设立转化机构或者从组织机构上强化转化职能.转化机构的重要性在于：通过设立专业部门和岗位,实现专人专事,从而可以简化高校教职员工在行政事务方面的工作.转化的实现形式包含：构建跨学科性质的校内外网络化合作交流平台、平行双边聘用校内外人员、加强校内外的人员交流,等等.此次评估表明,“第三使命”职能下的知识与技术转化主要借助以下三种具体形式：
1．校企合作项目
这些合作项目由合作双方共同承担经费,也有部分项目由第三方机构(如BMBF、BMWI)提供经费.企业为了紧跟技术革新的步伐,不得不与高校合作,推动其产品的更新与换代,企业需要高校的技术支持.近年来,在德国“高科技战略”(Hight-ech-Strategie)的支持与推进下,校企合作的广度与深度不断得到拓展.该战略旨在不断创造新的条件和措施扩展高校与社会的合作潜能.就应用技术大学而言,高科技战略加速和强化校企合作的网络化,从而激发了高校对区域经济和社会发展的革新潜能.[7]ss 2007年在“高科技战略”规划的推动下,德国教育部进一步开展了“精英集群”项目,经过三轮严格评审,截至2012年初已有15个校企集群获得了为期五年的各40 000 000欧元的资助.需要关注的是,此次评估数据显示,应用技术大学的校企合作对象不仅涉及区域内企业,而且其合作范围还进一步扩展到协会、工会、教会等一些社会机构.校企合作关系逐步常态化、制度化和战略化. 2．学生转化 知识与技术的转化、校企合作同样需要依靠高校学生这一群体.学生参与技术转化最有效、最深入的形式是二元制学制,即：学生在高校学习的同时接受企业的职业培训.目前德国拥有尚在运行的二元制职业培训①项日379个,此外还有309个实践一体化项目,以及121个二元制职业一体化②项目.[8]15学生可以通过多样化的形式加速知识与技术转化.包括：学生参与科研项目、实习学期、项目学期（或项目周、项目研讨课）、毕业论文（学生深入企业,结合自身专业,以解决企业实际问题为出发点的毕业论文）.通过这些形式,一方面学生迈出了其职业生涯的重要一步,另一方面教授通过对学生毕业论文的指导也与企业建立了联系.例如：萨克森一安哈特州自2012年起开始实施的“铸造灵感一高校与经济的碰撞”(Ideenschmiede Traner-gutschein-Hochschule trifft Wirtschaft)资助计划,旨在资助高校与企业的合作项目以及高校学生的毕业论文.截至2015年,该项目共资助了1 566个相关申请.通过这一项目,不仅促进了学生的科学技术转化,而且使高校与企业建立了联系,进而使高校主动参与到区域发展的进程中.巴伐利亚州、巴登一符腾堡州以及北莱茵一维斯特州为了鼓励和促进高校“第三使命”的开展,均推出了创新资助资金,重点资助中小企业与高校合作的小型科研项目与启动项目.
此外,高校学生创业也有效推动了知讽与技术转让.在202所受访高校中,168所( 83.20/0)的学生和相关科研人员获得了创业基金.仅2014年,受访高校中孵化的创业项目就高达1 700个,且这个数字还在逐年增加.
3．外来专家评议
高校知识转化还可以借助外来同行专家介入相关项目来实现.成立顾问委员会,对高校的课程设置与科研导向提供建议和评估.
（三）强调社会参与的“第三使命”：“第三使命”职能活动的不断拓展
早在2006年德国高校发展中心就提出了社会参与(gesellschaftliches Engagement).社会参与涵盖的是“高校与社会之间交互的、制度化的交流,目的是促进社会、经济、生态的可持续发展.这种参与超越了法律规定的责任和义务范畴”nn9.这就意味着,高校职能范畴的进一步拓展,即除了通过科研、教学、学习、继续教育、发展和完善科学外,高校还应该促进其学习者的社会化过程.在此次评估中,85%的FH校长表示,在过去十年间,其所在高校参与区域事务深度和广度在不断增加和拓展,而74%的Uni校长也认可了综合类大学的这一趋势.[9]123这些趋势主要体现在：
1．研究社会问题
研究并试图解决社会发展中的问题.高校科研应以社会需求为导向.社会问题往往都是一些跨学科问题,研究这些问题需要各学科之间的通力合作,这一过程恰恰有效地推动了高校的跨学科建设.解决社会问题为高校开辟了广阔的科研领域,有助于进一步强化应用技术大学的自身定位.
2．继续教育
继续教育一方面可以促进高校与企业之间的知识转化；另一方面也有助于高校及时发现社会生产实践中的问题,从而尝试解决实际问题.因此,继续教育与科研也存在着关联.目前,德国高校继续教育项目的主要形式有：资格认证培训课程、专家课堂( Professional Schools)、终身学习课堂(Lifelong Leaming)等.
3．与社会公益组织的合作
如教会、社会公益福利组织、中小学、幼儿园.尽管高校与社会公益组织的合作交流频率与深度远远低于高校与企业的合作,然而前者正在逐步增长.
4．科学交流
知识的产出不仅使学术群体受益,而且要让社会和经济发展受益.因此,一切有助于科学交流的形式都得到了积极尝试,如出版科研成果与科普读物、组织专业学术组织、承办学术会议、举办学术报告、承办相关学科展览与展示,除了这些传统的交流形式,高校还开展了高校开放日、儿童大学、校内外对话论坛等,促进了校内外知识的双向流动.
（四）凸显高校区域责任的“第三使命”：区域高校协同发展
长期以来,高校“第三使命”一直被视为高校应用型科研活动的代名词.事实上,二者存在着明显的差异.应用型科研以传统意义上来看主要涉及的是经济,即为劳动力市场培养实践型劳动力、通过与企业合作获得第三方资助、技术要转化为经济发展力.而“第三使命”的涉及范畴超越了经济层面,是将整个社会纳入其发挥作用的范畴.承担社会责任、积极参与区域建设等均为“第三使命”的宏观职能,而在这个意义层面上,应用性研究发挥的作用甚少.
应用型导向是应用技术大学的特色：实践导向型教学,解决问题导向型科研.因此,当高校将“第三使命”纳入其职能范畴的同时,也就意谓着其需要承担对社会的责任.一方面高校通过加强区域合作、构建区域网络、处理区域发展问题、主动积极参与区域事务,逐渐确立高校的发展特色；另一方面,高校对区域经济发展的推动作用巨大.舒博尔特( SchubeIt)与科勒尔(Kroll)在“高校作为区域经济发展因素”(Hochschule als regionaler WiItschafts-faktor)的项目研究中用大量数据证明：区域内高校有助于提高国内生产总值、降低失业率、增加专利收益.‘1014如：借助高校的大型项目资助,东威斯特立彭地区（OstWestfalenLippe）实施了产业集群化建设,通过该项目,区域内的50家企韭和5个科研机构提供了80 000个工作岗位.
高校的区域合作不仅涉及短期的一次性伙伴关系,而且包含长期的合作协议关系.这种合作超越科研本身,高校不仅强化了自身的特色,而且也树立了自身在区域内的形象.
三、结语
德国总共有423所高校,其中30.5%为综合类大学( Uni),50%为应用技术大学(FH)和应用科学大学( HAW),其余为管理学院或艺术音乐院校.为了在众多的高校中脱颖而出,特色化就成为高校发展的重要使命.拥有特色的高校才能赢得知名度,进而成为经济和科研合作中具有吸引力的伙伴.“第三使命”是高校特色化发展的战略考虑与定位.[11]155高校通过聚焦不同的“第三使命”职能活动来逐步强化其特色.FIFI´H项目的评估显示出：应用技术型大学已将“第三使命”的活动视为应用型研究的一部分,并已将涉及科研的“第三使命”纳入高校独立的战略规划,如制定专利战略、技术转让战略、合作战略等,进而逐步形成高校特色的“第三使命”战略.此外,随着世界的多极化和复杂化,高校“第三使命”的职能范畴将会进一步扩展,高校与社会、与区域的关系将逐渐走向一体式模式,从而最终形成良性的双向互动协作关系：高校实现其社会责任,社会推动高校的内涵式发展.
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